中国网财经6月8日讯(记者 王颖)日前，中国网财经记者独家获悉，证监会北京监管局下发《关于排查全国中小企业股份转让系统挂牌公司资金占用情况的通知》(下称“《通知》”)，宣布将对辖区内挂牌公司资金占用情况进行排查。对此，中国网财经记者对今年1月以来，新三板挂牌公司由于控股股东及其关联方占用公司资金问题而收到当地证监局行政监管措施决定的情况做了梳理统计。
统计结果显示，今年1月以来截至目前，新三板挂牌公司共有64家因资金占用问题收到当地证监局行政监管措施决定书，其中仅4月一个月便有37家挂牌公司收到监管部门发函，5月以15家的数量紧随其后。
从地域上看，这些企业遍布全国19个省、自治区及直辖市，广东省以11家的数量高居首位，江苏次之，有9家挂牌公司收到发函。此外，天津、重庆、河南、江西均有4家以上的企业因资金占用问题被监管部门发函。据悉，除北京证监局外，江苏、深圳、广东、福建等地证监局也在陆续下发相关文件，或将对辖区内挂牌公司资金占用情况进行系统性排查。
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早在去年年末，全国股转公司公司业务部就组织开展挂牌公司资金占用专项自查工作。而在今年的年报披露时，监管层要求会计师事务所对挂牌公司2015年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况出具专项意见。 此外，据中国网财经记者不完全统计，近一个月以来，就有15家挂牌公司因大股东、关联方等违规占款收到当地证监局行政监管措施决定书。 例如，志能祥赢6月3日收到证监会北京监管局警示函。
为此，证监会就金融类机构在新三板挂牌融资进行了调研论证。 为落实供给侧结构性改革的总体要求，聚焦新三板服务创新型、创业型、成长型中小微企业的市场定位，发挥资本市场服务实体经济的功能，促进创新创业、激发经济增长新动力，切实防范和化解金融风险隐患，保护投资者合法权益，中国证监会在广泛调研并充分听取市场意见的基础上，对金融类机构在新三板挂牌融资作出了原则性。
如果在自查中发现违规垫资开户的投资者，则需要报送更多信息，如T日、T+1日、T+2日、T+3日的出入资金流水明细(时间精确到分钟)，权限开通以来新三板股票的交易笔数和交易金额等。基于发现的问题，券商还要提出相应的整改措施。 市场维稳 股转公司数据显示，截至2015年末，新三板市场个人投资者19.9万户，机构投资者2.3万户，个人投资者占比接近90%。
针对私募金融类机构在新三板挂牌融资的政策，张晓军表示，2015年以来私募金融机构频繁融资，引起社会质疑，为此证监会就金融类机构在新三板挂牌融资进行了调研论证。张晓军表示，证监会在广泛调研并充分听取市场意见的基础上，对金融类机构在新三板挂牌。
“很多新三板公司在挂牌定增后就脱离主业，将大量募投资金投向二级市场、新三板公司、私募股权、高利贷等高风险市场，这无异于赌博”，而投资者无从约束。 姑且不论这些投资是在融资前还是融资后发生，这些公司是否有专业的投研团队，这些都是对投资者不负责的行为。而归根结底，损失的是企业的诚信。 甚至有人担心，这些资金游离于新三板市场之外。
信披不及时 信息披露不及时在挂牌企业中普遍存在，新三板每天补发公告的公司多达几十上百家。解读君在之前一篇文章中介绍过，其中一家公司在董事长换人六个月之后才想起来要进行信息披露。 不过，显然更为恶劣，尤其是当未披露事项可能对挂牌公司持续经营、股价变动可能产生重大影响。 泰谷生物(430523)曾经发生高管被采取强制措施、实际控制人占用资金这样的重大事项，却没有履行信息披露义务。
证监会由此区分不同情形，新三板政策；3.尽快取消暂停注册规定；4.各级协会自律管理。 值得一提的是，今天是中国基金业协会举行的2016年首场基金业从业资格全国统考开考的日子，由于许多明星黄晓明、任泉、胡海泉等创办的私募基金公司。
张晓军表示，证监会在广泛调研并充分听取市场意见的基础上，对金融类机构在新三板挂牌融资进行原则性安排，国家金融管理部门批准设立并颁布许可证的机构，以及满足条件的私募基金公司可以在新三板挂牌融资，全国股转公司应该制定具体挂牌条件，从严监管已挂牌的金融类机构，并实施差异化的监管要求，证监会将坚守新三板服务实体经济的定位。
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