深圳证监局与前海管理局建立私募监管协作机制

2016年08月09日03:56 中国证券报

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　　为进一步发挥前海的特殊优势，促进金融创新和金融监管的良性互动，切实防范和化解私募基金行业风险，深圳证监局与前海管理局在前期协商合作基础上，8月8日正式签署《私募基金监管合作备忘录》，明确双方在前海共同探索和实践私募领域协同监管新模式，建立私募监管协作机制，并将在前海试点成熟后向全市推广，积极推动一线监管机制的创新和深化。

　　根据《私募基金监管合作备忘录》，建立私募基金风险监管信息平台是合作的重要内容之一，也是构建监管协作机制的必要数据基础，双方将通过整合系统资源，联合开发深圳地区私募基金风险监管信息平台，建立信息与数据归集和共享系统，为协作监管提供大数据支持和信息化保障。

　　据介绍，私募监管信息平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情信息，形成完整统一的私募基金全方位指标数据库，涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标，并通过学习不断加入监管经验，逐步优化分类分级监管机制及违规分级预警规则。初步构想在数据库基础上探索形成四类模块：信息报送模块、交叉验证和统计分析模块、规则引擎模块和沟通互动模块。基于此模块设计，平台将能够实现私募基金日常信息报送、数据统计分析、预研预判风险、投资者及机构与监管部门间及时互动的功能。

　　目前，在深圳市前海金融控股有限公司、中证征信（深圳）有限公司等单位的技术支持下，私募基金风险监管信息平台数据库已初步建立，基本构建了深圳地区私募行业的监管基础，并进一步选取员工人数、社保信息、纳税信息、人均投资规模、基金管理规模、基金净值等指标进行交叉比对，提取法律法规中的部分规则要素进行验证分析，结合互联网舆情信息进行预研预判，从而摸排了机构的异常情况以及可能存在的违规行为和风险隐患，为以风险为导向的私募监管提供了有效的风险线索。下一步，深圳证监局与前海管理局将寻求多渠道数据支持，继续完善数据库，优化系统功能，完成模块开发，以此推进私募监管信息平台的建设，同时通过建立私募机构服务中心，寓监管于服务，为机构提供“一站式”企业服务，最终做到以监管平台为基础，推动前海私募基金监管协作机制的切实落地。

(责任编辑：张明江)

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