湖南纬德大宗商品交易乱象曝光监管黑洞

　　随着各地投诉量的激增，不少现货交易平台在当地监管部门的干预下已经关停“沥青”等现货交易，不过，仍有一些现货交易平台积极发展沥青等现货交易。

　　《中国经营报》记者近期接到投资者报料称，湖南纬德大宗商品交易中心有限公司（以下简称“湖南纬德”）纵容旗下代理商以巨额利润，保证盈利，保证本金的方式，骗取投资者的信任，然后代客操盘致投资者发生大额亏损。

　　记者随后以投资者的身份咨询湖南纬德招商经理袁某关于代理事宜，袁某表示只需提供公司五证和返佣人身份证和银行卡信息即可成为代理商，代理商可获得其开发客户交易手续费的80%和20%的无风险头寸（即亏损），同时交易中心会致电代理商新开发的客户，告知其相关风险并录音，一旦发生投资纠纷，录音将是有力证据，交易中心会摆平，不会牵涉到代理商。

　　记者将上述情况致电湖南纬德，对方李姓工作人员对记者表示“公司不存在直接发展代理商的行为，也未接到客户关于代理商代客操盘的投诉”。

　　金融办改口

　　根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发〔2011〕38号（以下简称《国发38号文》），除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。

　　《国发38号文》显示，为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称“联席会议”）制度。为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。

　　对此，一位长期从事现货交易研究的业内人士表示，《国发38号文》实际上是将权力下放至各地金融工作办公室（以下简称“金融办”），但金融办以前并不监管此类业务。事实上，浙江、江苏等地的现货交易机构也确实由当地金融办监管。

　　不过，记者获得的一份湖南省金融办《关于设立湖南纬德大宗商品交易中心有限公司的回复意见》显示，“根据《湖南省人民政府办公厅关于我省各类交易场所审批和监管工作有关问题的会议纪要》（湘府办阅[2014]11号）精神，商品类的交易场所由商务部门负责监管。”

　　而湖南纬德官网上的《湖南省商务厅关于湖南纬德大宗商品交易中心有限公司规范经营有关事宜的函》则明确规定“严禁以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式开展标准化合约交易。”报料人称，湖南纬德明知故犯的违反了上述规定。

　　蹊跷的是，由于咨询的投资者数量较多，湖南省金融办发布了关于湖南纬德等商品类交易场所有关问题的声明，湖南省金融办表示其未对湖南纬德的设立进行任何批复、出具任何相关文件，但作为实际的监管者，记者在湖南省商务厅官网上并未查阅到相关声明。对于上述情况，记者将继续关注。

　　代客操盘

　　投资人马先生对记者表示，湖南纬德138号会员单位下属代理商，以巨额利润，保证盈利，保证本金的方式，骗取其信任，然后一步一步诱骗其开户，但湖南纬德在给其办理网上开户手续时，未由其本人签署任何与开户相关的文件，未向本人出示任何风险提示书和协议书，在其成功开户后，代理商工作人员最终获取其交易账号和密码，表示代为操作，稳赚不赔，但却在一夜之间，重仓刷爆马先生的账户，以致马先生本金损失殆尽。

　　据马先生提供的资料显示，真正替马先生操作账户的是上海樱璐投资管理有限公司（以下简称“樱璐投资”），根据工商信息显示，樱璐投资成立于2014年6月4日，法人为姚智健。

　　根据马先生描述，樱璐投资是湖南纬德138号会员佛山中乾信息投资管理有限公司（以下简称“中乾投资”）下面的代理商，不过，根据樱璐投资与中乾投资签订的居间合同，上面仅有乙方樱璐投资的公司章和法人签字，作为甲方，中乾投资并未加盖公司章，也并无法人签字。

　　据马先生提供的聊天记录显示，自称资深分析师的韩某向马先生保证“做交易账户保本盈利操盘”，在出现亏损后又以各种理由引诱马先生继续加仓，对于韩某的具体身份，马先生则表示，韩某与姚智健均为樱璐投资管理人员。

　　与马先生经历类似的还有许先生和王先生，其中来自湖北王先生已经向当地公安机构报案，当地公安机构已受理，报案内容为“2016年4月19日，受害人王某某通过电脑QQ与叫‘张颖理财’QQ号聊天，后被对方以帮其理财的名义通过‘湖南纬德大宗商品交易中心’的手机软件向对方账号转让，被骗人民币19950元。”

　　事实上，湖南纬德对代理商的监管形同虚设，旗下工作人员公然招纳代理，名片显示为湖南纬德招商经理的袁某对记者表示，只需提供公司五证和返佣人身份证与银行卡信息即可成为代理商。

　　不过湖南纬德的官方网站上明确写明了加盟流程，包括加盟合作商填写和提交相关申请材料、交易所审核加盟合作商申请资料、加盟合作商支付相关费用等，这些看起来严格的规定在代理商处似乎形同虚设。

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