厦门银监局行政处罚信息公开表
(中国农业银行厦门市分行)
行政处罚决定书文号
| 厦银监罚字〔2007〕2号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
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单位
| 名称
| 中国农业银行厦门市分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 陈方华
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主要违法违规事实(案由)
| 一、超越权限进行授信。二、随意上调个别集团客户的授信额度，向其提供的综合授信额度过度扩张。三、未能真实、全面、动态反映贷款风险程度，发放流动资金贷款掩盖不良贷款。四、办理开出信用证业务经营过程中，未严格执行操作规程和内部控制制度，造成严重风险及实际重大资金损失。五、办理商业汇票贴现业务审查不严，业务档案不能证明具有真实的交易关系和债权债务关系。
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行政处罚依据
| 《商业银行内部控制指引》第三十八条、第四十八条和五十一条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行中间业务暂行规定》第二十二条和第二十六条；《票据法》第十条；中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条
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行政处罚决定
| 罚款55万元
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作出处罚决定的机关名称
| 厦门银监局
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作出处罚决定的日期
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证明上述违法事实的主要证据有：《现场检查事实确认书》、中华联合长沙中心支公司和中华联合长沙市雨花区支公司出具的情况说明，相关个人出具的情况说明，相关财务凭证。 我局认为，中华联合长沙市雨花区支公司上述行为违反了《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第八十六条规定，你作为中华联合长沙市雨花区支公司经理，决定虚列宣传。
依法可以减轻处罚。依据《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百七十条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定，我局拟对你公司罚款3.1万元，并依法送达了《湖南保监局行政处罚事先告知书》。你公司在规定时限内未提起陈述申辩。 依据《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百七十条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定，我局决定对你公司罚款3.1万元。
上述事实有公司申请文件提交登记、相关个人访谈笔录等证据在案佐证，足以认定。 山西中铁十二局保险代理公司的上述行为违反了《保险专业代理机构监管规定》第十六条，依据《保险专业代理机构监管规定》第八十二条，我局决定责令该公司改正并作出警告并罚款5千元的行政处罚。 宋焱燚对上述违规行为负有直接责任，依据《保险。
我局认为，上述行为违反了《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百三十一条第四项规定。鉴于你承诺给予投保人保险合同以外的利益金额较小，依据《中华人民共和国保险法》（。
行政处罚依据
银监局机关行政处罚信息公开表 行政处罚决定书文号 皖银监罚决字〔2015〕18号 被处罚当事人姓名或名称 个人姓名 单位 名称 中信银行合肥分行 法定代表人(主要负责人)姓名 李刚 主要违法违规事实(案由) 中信银行合肥分行违规转让信贷资产，违反了《中国银监
《金融许可证管理办法》第十六条规定：“金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；……（三）遗失金融许可证且不向银监会报告；……。” 行政处罚决定
对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格。” 行政处罚决定
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