中国银监会温州监管分局行政处罚信息公开表
(浙江温州瓯海农村合作银行)
行政处罚决定书文号
| 温银监罚决〔2010〕11号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
| --
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单位
| 名称
| 浙江温州瓯海农村合作银行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 潘志坚
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主要违法违规事实(案由)
| 信贷员利用客户资金充当资金“中介”
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币5万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银监会温州监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2010年2月3日
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主要违法违规事实（案由）
行政处罚决定书文号
法定代表人（主要负责人）姓名
农村合作银行 法定代表人(主要负责人)姓名 刘少云 主要违法违规事实(案由) 办理无真实贸易背景的票据业务 行政处罚依据 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法。
行政处罚依据
行政处罚决定书文号
行政处罚决定书文号
中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 行政处罚决定 警告，罚款人民币5万元 作出处罚决定的机关名称 中国银监会温州监管分局
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