中国银监会温州监管分局行政处罚信息公开表
(交通银行温州分行)
行政处罚决定书文号
| 温银监罚决〔2010〕7号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
| --
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单位
| 名称
| 交通银行温州分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 梁建明
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主要违法违规事实(案由)
| 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转存银行承兑汇票保证金
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币15万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银监会温州监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2010年2月3日
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法定代表人（主要负责人）姓名
行政处罚决定书文号
法定代表人（主要负责人）姓名
法定代表人（主要负责人）姓名
贷款资金转存定期存款或银行承兑汇票保证金 行政处罚依据
违法违规事实(案由) 办理无真实贸易背景的票据业务 行政处罚依据 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 行政处罚决定 罚款人民币2万元 作出处罚决定的机关名称 中国银监会温州监管分局 作出处罚。
贷款或贴现资金转存定期存款或银行承兑汇票保证金 行政处罚依据
办理无真实贸易背景的票据业务 行政处罚依据
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