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其中,对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查,抽查执业项目107个;对178个审计或评估执业项目进行了专项检查。 “全面检查是对审计、评估机构的内部治理、质量控制体系、独立性和具体项目执业质量开展的全方位检查;专项检查以问题和风险为导向,对审计、评估机构具体项目执业质量开展的全流程或重点环节检查。”相关人士向《证券日报》记者透露。
黄卓:是的,比如说加快民营金融机构的准入,比如说民营银行的设立,他们和国有银行、商业银行相比,能够更加直接有效和中小微企业进行对接,提高资金运转的效率。黄卓:这个问题前面已经说过一些了,完善金融监管体系是最重要的,宏观和微观审慎监管结合。
具体来看,该文件中要求预开展资金存管业务的网络借贷信息中介机构须满足五个条件,包括:第一,在工商管理部门完成注册登记并领取营业执照;第二,在工商登记注册地地方金融监管部门完成备案登记;第三,按照通信主管部门的相关规定申请获得相应的电信业务经营许可;第四,具备完善的内部业务管理、运营操作、稽核监控和风险控制的相关制度;第五监管部门要求的其他条件。 这一条款在不少业内人士看来提高了网贷平台资金。
值得注意的是,在资金存管方面,《指引》中明确指出“存管银行应对客户资金履行监督责任,不应外包或由合作机构承担,不得委托网贷机构和第三方机构代开出借人和借款人交易结算资金账户”,这一政策变化被业内解读为曾备受追捧的“银行 第三方支付机构”的联合存管模式或将遭遇“封杀”。 银行免责范围扩大 《指引》对银行对接。
中介机构监管层对项目的成长和定价进行审核。 据21世纪经济报道记者了解,监管机构已经开始建议上市公司对旗下产业基金的出资各方详实的披露,并将运作情况进行定期详细披露。 2016年1月,美盛文化(002699,股吧)(002699.SZ)披露
近期,国内信用评级行业受到国内外媒体前所未有的关注,矛头直指债券市场级别竞争严重、等级虚高和等级区分度不足等问题。具体来看,有如下几个方面: (一)债券市场评级行业存在过度保护,缺乏有效约束的评级机构忽视声誉积累,而是以级别竞争巩固市场。
欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚,启动强制退市程序综合看,释放出强监管以及监强监管常态化的政策信号。欣泰电气事件影响深远,对于部分被炒上天的创业板垃圾股可能会形成一定的结构性冲击,同时也促使市场热点进一步向主板前期的滞涨股倾斜。 券商监管趋严、欣泰电气退市、最新《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》落地都体现了监管层加强市场监管,强监管
这种趋势从数年前就已经开始,而且监管层对中介机构的“强监管”是必然趋势。 早在2014年证监会发布了修订后的《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于修改的决定》,以及推出了上市公司并购重组并联审批方案,以适应国民经济“转方式、调结构”的趋势与要求。其中,以“放松管制、加强监管”为理念,进一步减少和简化并购重组行政许可,同时在强化信息披露、加强事中事后监管、督促中介机构归位尽责、保护投资者权益等方面作出配...
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