北京证监局排查私募风险 或是A股又一承压因素

　　在3000点上方“不温不火”近一个月后，7月27日，两市惊现放量暴跌。截至收盘，沪指下跌1.91%失守3000点，创业板指更是暴跌5.45%。对此有市场人士分析称，今日有媒体报道的银行理财监管趋严或是暴跌诱因之一。

　　与此同时，记者从多家位于北京的私募机构处获悉，北京证监局于7月25日下发了《北京证监局关于在北京市开展私募基金风险排查专项行动的通知》(下称“《通知》”)，在北京全市范围内开展私募基金风险排查专项行动。

　　记者获得的《通知》内容显示，本次排查的对象包括注册地在北京的私募机构，和注册地不在北京、但办公地在北京的私募机构。

　　本次风险排查行动的内容包括：一、在线填报自查情况表，需填写系统中的《私募基金调查表》、《机构基本情况调查表》，其中一项重要数据是2016年2季度(即截至2016年6月30日)的存量数据，在2016年7月31日前填报完成， 2016年6月24日之后在协会登记的私募基金管理人无需参与本次填报。二、签署《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》。

　　在《通知》中，北京证监局表示，近年来，我国私募基金行业蓬勃发展，已成为支持多层次资本市场发展的重要力量。伴随着发展的同时，私募基金领域亦有不少风险隐患，损害投资人利益、危害资本市场稳定的现象时有发生，亟需加强行业事中事后监管。开展本次活动，是为了进一步摸清北京市私募基金风险底数，维护首都正常经济秩序和社会稳定。

　　“我们内部基本没怎么讨论这个事情，就是前天接到通知，然后对应着填写了一下。主要是截至二季度的规模和一些基础信息。”一家北京的百亿级私募机构人士认为，本次北京证监局组织的自查行动更多是摸底风险，与今日市场跳水大跌的因果关系不大。

　　而北京另一家大型知名私募机构的内部人士向记者表示，“自主发行和投顾产品应该都要填，我们理解是在配合’新八条底线’，做好包括非法集资、高杠杆在内的风险排查。”

　　7月18日，资管新规“新八条底线”《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》正式实施，按照规定，私募基金管理人参照执行。“新八条底线”中对于通过券商资管、基金子公司发投顾产品的私募管理人有一项“3+3”规定：具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人。

　　除此之外，“新八条底线”中资管产品的杠杆倍数被明显收紧，未来在规定限制之外的杠杆产品将不能生存。“按照证监局的要求，如果有结构化产品，是要把产品设计、杠杆情况也上报的。摸底辖区私募使用杠杆的情况应该也是目的之一。”上述私募人士说。

　　“自查范围包括北京注册的和在北京有办公的，感觉是属地监管，所以也不排除之后上海深圳也会这种自查。”前述百亿级私募机构人士称。

　　而其实2个月之前，广东证监局便已组织过一次私募自查。5月19日，广东证监局对辖区内私募机构下发《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》，要求全面排查内部风险控制和合规管理漏洞，查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。

　　与本次北京证监局的排查重点不同，彼时广东证监局的排查重点是“是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务”，按照规定，各私募机构需在6月15日前提交自查报告。

　　下附北京证监局通知全文：

　　北京证监局关于在北京市开展私募基金风险排查专项行动的通知

　　各私募机构：

　　近年来，我国私募基金行业蓬勃发展，已成为支持多层次资本市场发展的重要力量。同时，伴随着发展的同时，私募基金领域亦有不少风险隐患，损害投资人利益、危害资本市场稳定的现象时有发生，亟需加强行业事中事后监管。为进一步摸清北京市私募基金风险底数，维护首都正常经济秩序和社会稳定，根据上级有关工作部署，我局近期在全市范围开展一次私募基金风险排查专项行动。请贵公司配合做好以下工作：

　　1.在线填报自查情况表

　　请各公司在接到本通知后尽快登陆下面网址(互金企业自查表)，认真填写系统中的《私募基金调查表》、《机构基本情况调查表》，表中数据要如实反映贵公司情况。各公司应于2016年7月31日前填报完成。网址http://zicha-bj.jinguantong.com.cn：18080/login.jsp，登录方式及填报要求：

　　(1)注册地在北京的公司，首选用公司的工商注册号登陆(可查询公司营业执照或到北京市企业信用信息网查询)；如无法登陆，可尝试用公司的统一社会信用代码登陆。

　　(2)注册地不是北京的公司(办公地在北京)，用户名为公司统一社会信用代码的第9-16位数字；如无法登陆，可尝试用公司的统一社会信用代码登陆；

　　上述登陆初始密码： XXXX；登陆后，请尽快修改登陆密码。

　　如上述三种方式均无法登陆，请统一按照登陆界面下载并填写《企业注册申请表》信息，并发送到该页面指定邮箱。

　　注意：

　　自查系统里填报年份有2013、2014、2015、2016年1季度、2016年2季度5个选项，另外，由于统计口径问题，2016年6月24日之后在协会登记的私募基金管理人无需参与本次填报。

　　2.签署《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》

　　近期，我局将委派邮政局工作人员到贵公司在中国证券投资基金业协会登记的办公地址，上门派送《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》，请贵单位人员现场签收，并在填写完整的《北京辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》背面回执表上签字盖章，交给上门人员带回；如无法当场签字盖章，请于签收之日起3日内，将相关信息填写完整并签字盖章的《北京辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》回执表交邮局工作人员上门取回(可在第一次上门服务时预约取回时间)。

　　3.风险排查期间，请贵公司在中国证券投资基金业协会登记的法定代表人及联系人保持通讯畅通。

　　感谢贵公司对我局监管工作的支持！

　　北京证监局联系电话：88088055

　　北京证监局

　　2016年7月25日

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