5月新三板主办券商执业质量评价结果发布

2016年06月14日01:56 中国证券报

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　　全国股转公司13日发布2016年5月主办券商执业质量评价结果。结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%。业内人士认为，主办券商评价价值从4月开始呈现出加速分化趋势。

　　根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》和主办券商执业记录，全国股转公司对主办券商2016年5月的执业质量情况进行了评价计值。5月共有95家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果。

　　结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%（4月40.66%）；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比30.11%（4月38.46%）；17家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比18.28%（4月13.19%）；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%（4月7.69%）。评价点值排名前五的主办券商为上海证券、银河证券（并列第一）、财富证券、第一创业（并列第三）、九州证券（并列第三）、世纪证券（并列第三）。

　　负面行为记录情况方面，5月全国股转公司共记录负面行为459条，涉及77家主办券商。其中，推荐挂牌类60条，占比13.07%；推荐后督导类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

　　全国股转公司表示，主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。（王小伟）

(责任编辑：张恒)