欣泰电气保荐处罚落定兴业证券被罚没5700万元

2016年07月28日07:36 京华时报

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　　京华时报讯（记者敖晓波）进入退市倒计时的欣泰电气在二级市场上演上蹿下跳，保荐人兴业证券日子也不好过，5.5亿元先行赔付资金尚在路上，眼下公司又收到证监会5700万元的处罚通知。兴业证券昨天晚间公告，称已经正式收到证监会出具的《行政处罚决定书》。

　　兴业证券公告显示，证监会对公司涉嫌违反证券法律法规行为的立案调查工作已经完成，案件审理终结。经查明，公司在推荐欣泰电气申请首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对欣泰电气IPO申请文件进行审慎核查，出具的相关保荐书和承销文件存在虚假记载。

　　此外，在欣泰电气公开发行股票过程中，公司作为主承销商，未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性，未发现欣泰电气招股书当中涉及欣泰电气应收账款、流动资产和经营活动产生的现金流量净额等项目的财务数据存在虚假记载。

　　鉴于公司和相关人员能够配合调查，积极研究制定先行赔偿方案，补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。最终，证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款、撤销证券从业资格的行政处罚。

　　受累于欣泰电气造假上市，兴业证券于今年6月12日被证监会立案调查，公司投行业务也因此暂停。7月8日，公司公告称收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，同时决定设立5.5亿元先行赔付专项基金，赔付适格投资者损失。

　　加上兴业证券先行垫付的5.5亿元赔偿基金，兴业证券在此次欣泰电气造假事件中损失将超过6亿元。这一数字刷新了历史纪录。

(责任编辑：罗伯特)

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