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深交所深圳证监局向万科钜盛华发出监管函

2016年07月22日01:09 中国证券报

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　　□本报实习记者韩晗

　　深交所21日分别向万科公司和万科公司第一大股东钜盛华公司发出监管函。深交所表示，万科于19日向非指定媒体透露《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》全文这一未公开重大信息，违反了《股票上市规则》第2.9条和第2.14条规定。钜盛华公司在去年12月和今年7月披露拥有万科股份权益的《详式权益变动报告书》后，截至目前仍未按照相关规定的要求，将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。专家表示，严格遵守信息披露制度是对上市公司的基本要求，任何一方都不能将私利置于法律程序之上。

　　要求两家公司合规信披

　　20日，万科发布公告称，公司确于18日和19日通过电子邮件、现场提交和邮寄快件等方式，向中国证监会、中国基金业协会、深交所和深圳证监局提交了上述《报告》。

　　深交所21日向万科发出的监管函指出，万科向非指定媒体透露了这一未公开重大信息，违反了《股票上市规则》第2.9条和第2.14条规定，因此对公司采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。深交所希望万科公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及深交所相关规则的规定，在指定媒体上真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

　　深交所向钜盛华发出的监管函指出，钜盛华公司分别于2015年12月、2016年7月披露拥有万科企业股份有限公司股份权益的《详式权益变动报告书》。经多次督促，截至目前钜盛华公司仍未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的要求，将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。

　　深交所表示，钜盛华公司的上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条规定，对其采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施，同时希望钜盛华公司吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及交易所相关规则的规定，在指定媒体上真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

　　深圳证监局将约谈双方负责人

　　万科公司21日发布公告称，公司和钜盛华均收到深圳证监局发出的监管关注函。

　　监管关注函称，深圳证监局已依法就万科的举报事项开展核查。深圳证监局关注到，万科举报事项的信息发布和决策程序不规范，一是未按照规定健全对外发布信息的申请、审核机制，导致相关信息被部分非指定信息披露媒体提前公布；二是以公司名义向监管部门提交对公司重要股东的举报事项，有关决策程序不审慎。（下转A02版）

(责任编辑：罗伯特)

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