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京华时报讯（记者敖晓波）券商进入多事之秋。受欣泰电气造假上市拖累，兴业证券保荐项目全线叫停仅一周之后，又一家证券公司因上市公司造假被拖下水。本周二晚间，市场曝出，西南证券受到大有能源被立案调查影响，公司旗下投行项目也被证监会叫停。昨天早间，西南证券发布公告回应称，未收到监管层立案调查通知，公司股票将继续停牌。
根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。 西南证券表示，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。 在西南证券四大传统业务中，投行业务去年在行业中的竞争力最强。
Wind数据显示，截至6月17日，在IPO项目中，西南证券分别有甘肃国芳工贸（集团）等9个在审项目，兴业证券则分别有上海至纯洁净系统科技等21个在审项目。在并购重组项目中，西南证券正在担任包括*ST兴业等10个并购重组项目的独立财务顾问，兴业证券正在担任包括先岛智能等22个并购重组项目的独立财务顾问。在再融资审核中，西南证券目前有包括广汇能源在内的13个项目，兴业证券则有包括金龙汽车在内的21个项目（含已过会）。
立案调查期间，证监会暂不受理该公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。 此前，有北京青年报、 第一财经日报等媒体猜测，西南证券或受到大有能源2012年的一桩定增案牵连。大有能源曾因定增信披违规于2013年10月被证监会立案调查，目前仍在等待中国证监会最终认定结果。
公告称，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营。
外部传言满天飞的同时，公司内部也不知为啥，都在四处打听。 虽然在市场曝出上述消息时，监管层对西南证券的调查并未像兴业证券那样正式公布，但从证监会到交易所，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务，IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。 数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目。
北京商报记者从一位券商内部人士处了解到，投行业务一直是西南证券的强项，若一旦西南证券的投行业务被监管层暂时叫停，可能会对其经营带来很大的影响。西南证券2015年年报显示，公司投行业务实现营业收入13.8亿元，同比增长47.64%；营业利润11.49亿元，同比增长166.6%。而公司现如今面临的投行业务停摆危机，。
该文件称，西南证券、北京竞天公诚律师事务所涉项目为大有能源，涉及此案件的保荐人、会计师、律师均不能合作；兴业证券、北京东易律师事务所的材料是因涉及欣泰电气，相关人员及机构不能合作。某投行人士告诉证券时报·莲花财经(ID：lianhuacaijing)记者，其所在单位已要求参照此文件进行执行。 西南证券6月22日早间紧急停牌进行核查。公告称，暂未收到任何监管机构的通知，已就此事向相关监管机构进行核实，并将按规定及时通报。
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