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与此同时,在新三板市场,也有数家公司受到了波及。6月14日,古城香业股价放量暴跌15%。古城香业当天公告称,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,因此兴业证券包括其相关IPO项目在内的全部保荐项目被暂停受理。
初步认定,欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为,上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。 “一旦正式认定欣泰电气欺诈发行或中介机构未勤勉尽责,证监会将依法对欣泰电气或中介机构作出处罚。”邓舸表示,根据深圳证券交易所《创业板股票上市。
此外,欣泰电气2013年年报、2014年半年报和2014年年报也存在虚假记载。不过,欣泰电气和相关被处罚人员还有陈述、申辩和要求听证的权利。业内人士表示,如果欣泰电气和相关被处罚人的申诉未被证监会采纳,证监会将下发正式的处罚决定书,欣泰电气将构成欺诈发行的行为。而按照2014年的退市新规,欣泰电气将会被强制退市。欣泰电气此前公告也称,公司可能存在暂停上市风险。欣泰电气股票已于5月23日停牌。
邓舸称,欺诈发行突破诚信底线,无视法律权威,作为证券市场最严重的证券欺诈行为之一,从来都是各国监管的重点;欺诈发行严重侵害投资者合法权益,证监会保持高压态势;欺诈发行违法行为复杂、持续时间长,违法行为主体、中介机构需要依法承担责任。证监会将严格追究推动落实案件责任人应当承担的刑事、民事责任。 邓舸表示,证监会对欣泰电气、新华会计师事务所立案调查,对保荐机构兴业证券初步启动调查程序,并转入立案调查程序...
初步认定,欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为,上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。欺诈发行严重侵害投资者合法权益,证监会对此类违法违规行为一直保持高压态势,依法严厉查处。 邓舸指出,信息披露、欺诈发行类案件,涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽,发行人和相关中介机构需要依法。
因为在此前的万福生科欺诈发行一案中,虽然其保荐机构平安证券创造性地设立了投资者赔偿基金,来对投资者先行赔付,但这种做法却让万福生科逃脱了退市的惩罚,其欺诈上市的主要责任人、万福生科原来的控股股东龚永福夫妇的利益得到了最大的保护,其股票市值仍然多达数亿元之巨。也正因如此,对于兴业证券设立赔偿基金的做法,投资者心有余悸。 欣泰电气一案会否重复万福生科的故事呢?本人以为这种可能性很小。
证监会表示,欣泰电气存在如下违法事实:报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载;上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。 据悉,为实现发行上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,欣泰电气总会计师。
因公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。证监会表示,欣泰电气存在如下违法事实:报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载;上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。针对上述两项违法事实,证监会对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以罚款共计832万元;对欣泰电气实际控制人温德乙给予警告,并处以892万元的罚款;对欣泰电气总会计师刘明胜给予警告,并处以...
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