黑保监罚字〔2017〕9号（被处罚人：合众人寿保险股份有限公司齐齐哈尔中心支公司、张立、刘东伟）

　　当事人：合众人寿保险股份有限公司齐齐哈尔中心支公司（以下简称合众人寿齐齐哈尔中支）

　　住所：齐齐哈尔市铁峰区明珠综合楼00单元05层01号

　　负责人：张立

　　当事人：张立

　　身份证号：23022219720331XXXX

　　职务：时任合众人寿齐齐哈尔中支总经理

　　住址：齐齐哈尔市富拉尔基区

　　当事人：刘东伟

　　身份证号：23020319710916XXXX

　　职务：时任合众人寿齐齐哈尔中支银保部经理

　　住址：齐齐哈尔市龙沙区

　　依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）的有关规定，我局对合众人寿齐齐哈尔中支涉嫌违法一案进行了调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，合众人寿齐齐哈尔中支存在以下违法违规行为：

　　一、面访函代签名

　　2015年，合众人寿齐齐哈尔中支部分面访函存在代签名。时任合众人寿齐齐哈尔中支银保部经理刘东伟对此承担直接责任。

　　二、虚列费用

　　2015年，合众人寿齐齐哈尔中支虚列费用。时任合众人寿齐齐哈尔中支总经理张立对此承担直接责任。

　　上述事实，有现场检查事实确认书、相关谈话笔录、公司相关情况说明、相关财务凭证复印件等证据证明，足以认定。

　　综上，我局决定作出如下处罚：

　　面访函代签名行为违反《人身保险新型产品信息披露管理办法》第十条的规定。根据《人身保险新型产品信息披露管理办法》第三十四条的规定，我局责令合众人寿齐齐哈尔中支改正，决定给予警告并处罚款1万元的行政处罚；决定给予刘东伟警告并处罚款0.5万元的行政处罚。

　　虚列费用行为违反《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定，我局责令合众人寿齐齐哈尔中支改正，决定给予罚款10万元的行政处罚。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定，我局决定给予张立警告并处罚款1万元的行政处罚。

　　综上，我局责令合众人寿齐齐哈尔中支改正，决定给予警告并处罚款11万元行政处罚；决定给予张立警告并处罚款1万元的行政处罚；决定给予刘东伟警告并处罚款0.5万元的行政处罚。

　　当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款（缴款码将在处罚决定书送达时告知）。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

　　当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国保监会黑龙江监管局

　　2017年6月27日