中国证券投资基金业协会将徐翔等3人列入黑名单

　　中新网6月7日电 据中国证券投资基金业协会(以下简称协会)网站消息，证券投资基金业协会决定对徐翔等3人和相关机构加入黑名单。相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。中新社记者 刘忠俊 摄" src="http://image1.chinanews.com.cn/cnsupload/big/2016/02-15/4-426/5f86794cf3ab4dbebd0a05ebf0e64ae4.jpg" title="2月15日，成都一证券交易大厅内股民讨论股票走势。当日，猴年春节后中国股市交易第一天，沪深股市低开高走，尾盘小幅收跌，创业板指数则实现近1%的涨幅。A股尾盘收报2746.20点，跌幅收窄至0.63%。 中新社记者 刘忠俊 摄" />股市资料图中新社记者 刘忠俊 摄

　　据悉，2017年1月22日，青岛市中级人民法院一审宣判，徐翔等人犯证券市场操纵罪，徐翔被判处有期徒刑五年六个月，同时并处罚金。徐翔等人服从判决未上诉，有关判决已经生效。

　　根据青岛市中级人民法院的有关刑事判决书，结合协会的调查，经自律监察委员会全体委员一致表决通过并报理事会批准，决定对徐翔、徐峻、郑素贞等3人，上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心(普通合伙)采取纪律处分，撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。

　　协会指出，徐翔作为私募基金从业人员，从“私募明星”沦为“阶下囚”，损害了行业的声誉，扰乱了行业秩序，教训深刻，全行业应当深入反思，引以为戒。

　　一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线，合规意识淡漠，风控形同虚设，导致其最终走向了犯罪。

　　二是坚持投资者利益至上的原则。信任是基金行业的立足之本。徐翔等人利用基金财产为其及他人牟取利益，实施利益输送，不仅个人身败名裂，而且危及了投资者对基金行业的信任。

　　三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得因牟取利润而逾越甚至践踏法律。基金行业必须对法律常怀敬畏之心，时刻牢记，挑战法律的行为必然受到制裁，不义之财终将面临追缴。

　　四是坚决抵制违法违规行为。基金管理人既要洁身自好，也要与行业里的违法违规现象作斗争。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所和律师事务所等基金服务机构也要各司其职，发挥行业看门人的作用，及时发现和制止违法违规行为。

　　协会要求，全行业应当举一反三，全面增强守法合规意识，忠实于受托人责任，牢牢守住执业底线，坚决抵制和揭露行业的不良风气和违法违纪行为，打造“合规者胜、违纪者汰”的行业秩序，让基金行业成为投资者值得信赖、可以依靠的投资主渠道，真正促进基金行业健康发展。