□金证券记者 金月
“公司被处罚,和徐翔一点关系都没有。”文峰股份(601010)证券事务部的工作人员这样对《金证券》记者说。
尽管在外界眼中,文峰股份是因为涉及徐翔案而遭到证监会调查的,但在文峰股份上周公告收到的证监会处罚决定书中,没有一个字提到徐翔。据了解,徐翔案可能只会对上市公司涉案高管个人追究责任。
处罚决定书和徐翔无关
“处罚决定书写得明明白白。公司被处罚,和徐翔一点关系都没有。”文峰股份证券事务部的工作人员这样对《金证券》记者说。
根据证监会的披露,文峰股份大股东文峰集团于2014年12月22日签署协议,转让其持有的文峰股份11000万股股权(占上市公司总股本的14.88%)给陆永敏,而该股权转让实际是以自然人陆永敏的名义代文峰集团持有,且陆永敏受让股权出资实际是以借款的名义,分两次从文峰集团的全资子公司江苏文峰投资发展有限公司处取得。然而,公司一直未对此进行披露。证监会认定,公司时任董事长徐长江直接策划、组织了股权代持事项,是文峰股份2014年年度报告、2015年中期报告信息披露违法行为直接负责的主管人员。文峰股份、文峰集团、陆永敏、徐长江等一众高管遭到了数额不等的罚款。
根据这份处罚决定,那些从2014年12月23日至2015年12月20日之间买入并持有文峰股份的投资者,可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与索赔,或拨打025-84686578的电话进行免费咨询,符合条件的股民在获得赔偿前无需支付任何前期费用。《金证券》记者获悉,早在2016年年初,已经有律师向南京市中级人民法院提起第一组文峰股份股民的索赔诉讼,法院已经受理和立案。
从证监会的这份处罚决定来看,文峰集团的违规,和徐翔是没有关系的。
值得一提的是,在收到行政处罚之前,文峰股份并未遭到正式的立案调查。“当时我们只是收到《调查通知书》。”文峰股份证券事务部工作人员对《金证券》记者表示。
“涉徐”公司主要是个人违法
此前媒体报道显示,共有13家上市公司被卷入徐翔案中。除了文峰股份以外,其他12家目前连立案调查通知书都没有收到。知情人士透露,预计徐翔案不涉及单位犯罪,仅追究上市公司涉案高管的个人责任。
由山东省青岛市检察院提起公诉的徐翔等人操纵证券市场案,于去年12月5日、6日在青岛市中级法院一审公开开庭审理。青岛市检察院公诉人在庭审中指控,2010年至2015年,徐翔单独或与王巍、竺勇共同与13家上市公司董事长、实际控制人合谋后,按照徐翔等人要求,由这些上市公司董事长或实际控制人操控公司发布利好信息的时机和内容,然后由徐翔、王巍、竺勇利用合谋形成的信息优势,通过实际控制的证券账户择机进行相关股票的连续买卖,与上市公司共同操纵股票交易价格和交易量,并在股价涨至高位时进行抛售,从中获利。
庭审中,公诉人利用多媒体向法庭出示了指控被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场的13组1000余份证据及综合证据,3名被告人对检察机关指控的犯罪事实均不持异议,表示认罪认罚。而据媒体报道,徐翔案涉及13家上市公司,分别为:美邦服饰、文峰股份、华丽家族、乐通股份、明牌珠宝、东方金钰、鑫科材料、上海新梅、向日葵、金科股份、万邦达、中弘股份、赛象科技。
这13家公司中,目前文峰集团收到证监会处罚决定书; 鑫科材料曾收到过《调查通知书》,但只是证监会到公司进行调查取证,并非对公司立案调查; 华丽家族曾被证监会公示涉及异常交易案,但该公司并未公告收到任何类型的《调查通知书》。不过,部分涉案上市公司高管已经辞职。以美邦服饰为例,2016年11月20日,美邦服饰召开董事会,周成建辞去公司所有职务,其女儿胡佳佳被选为公司董事长兼总裁,任期至第三届董事会届满。
上述上市公司中一位不愿透露姓名的高管此前接受媒体采访时表示,司法机关和监管部门并未对其所在上市公司层面询问和取证。该高管认为,这说明相关案件主要为个人违法。
(责任编辑:罗伯特)