北京专员办：立足“三化”控风险
- 发布时间：2015-11-10 10:19:37 来源：中国财经报 责任编辑：罗伯特
本报讯 为进一步完善内控制度建设，方便广大干部职工学习掌握分类业务工作操作程序和风险防控重点，有效控制业务工作风险，北京专员办立足业务工作类别化、业务程序规范化和岗位分工明晰化，在《北京专员办内部控制操作流程》的基础上，又制定了《北京专员办业务工作风险防控操作规范》。
立足业务工作类别化，归纳共性、提炼重点。一是通过归纳，将性质相同或相近的业务工作划分为审核审批、日常监管、专项检查、核查与专项调研四个类别，建立起简要明晰的制度框架。二是针对不同业务类别，通过对《北京专员办内部控制操作规程》进行提炼，分别制定业务工作程序。三是针对不同业务类别，归纳提炼重要风险控制点，并将其内嵌于业务工作程序之中。
立足业务程序规范化，增设关口、过程留痕。一是增加了各项业务工作重点环节要严格落实相关会议制度的规定。明确了对于重大审核、核实、检查核查及调研事项或存在重大疑问和分歧的相关事项，在业务工作开展阶段，由处室负责人召开处务会议进行集体研究；在工作成果审定报送阶段，由专员或专员委托其他领导班子成员召开专员办公会议集体研究决定。对于外出开展专项检查、核查和调研等事项，需经党组会议研究决定。二是制作了专项审核审批、日常监管、外出检查（核查、调研）审批和案件移送的流程控制表，保证过程留痕，强化控制。三是强调了审核审批工作签报制度。明确签报内容应包含：文件依据；申报情况，包括具体项目及金额；审核情况，包括核定金额、核减金额、核减原因等；审核形式；审核流程等。规范了审核审批工作签发流程。
立足岗位分工明晰化，按需设岗、按岗定责。一是增加了审核审批初审实行AB角制度的规定。两人互为AB角，可以互相帮助、互为补充，相互监督、相互制约，有利于控制审核审批工作中的廉政风险，同时解决审核审批工作人少事多的困境。二是明确了审核审批工作复核人资格。从工作经验和能力出发，明确复核人一般由各处室处级干部或综合岗担任，并明晰其工作职责。三是明确了外出检查（核查）组长和一线负责人的责任。明确外出检查和核查业务实行检查组长负责制，组长既要负责外出期间的业务工作，同时要负责外出期间的廉政和作风管理工作；明确了外出一线负责人，要切实承担起外出期间的廉政作风、人员和业务等全方面的管理工作，并要定期向检查组长汇报工作。（宗禾）
