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证监会下周将专项检查股权融资平台

  • 发布时间:2015-08-08 09:33:49  来源:福州晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  ■证时 中证

  证监会新闻发言人邓舸7日在例行发布会上表示,近期证监会致函各省级人民政府,规范通过互联网开展股权融资的活动,同时部署下周对通过互联网开展股权融资中介活动的机构平台,进行专项检查。

  摸清股权融资平台

  底数排隐患

  专项检查对象包括但不限于以私募股权众筹、股权众筹、众筹等名义开展股权融资活动的平台,检查目的是发现和纠正违法违规行为,排查潜在的风险隐患,引导其切实发挥服务实体经济的作用。专项检查的内容是,平台上融资者是否进行公开宣传,是否向不特定对象发行证券,股东人数是否累计超过200人,是否以股权众筹的名义进行私募股权投资基金。邓舸指出,未经国务院股权监督管理机构批准,任何单位和个人不得开展股权众筹活动。严禁任何机构和个人以股权众筹名义开展发行股权活动。邓舸称,检查目的是为摸清股权融资平台底数,排查潜在风险隐患,一旦发现有关违法犯罪情况,将及时移送公安机关。

  严查期货公司为配资业务提供便利

  有媒体报道,部分配资公司将其业务范围由股票配资转向股指期货市场配资,且给予期指场外配资的杠杆率最高可达10倍。对此,证监会表示,一旦发现证券期货公司,开立的账户违反期货实名制,将严厉查处。

  邓舸表示,证监会关注到,部分机构和个人借助信息系统开立虚拟的期货账户,代理客户买卖期货,这些行为违反了现行期货市场开户管理、账户实名制和期货经纪业务等规定。为了防范风险,证监会正督促证券期货部门加强信息系统外部接入管理,一旦发现期货公司行为违反现行法律法规将严处。

  高频交易大户遭监管部门约谈

  监管部门近期正深入一些证券公司调研高频交易,并要求券商邀请一些高频交易投资者到场,进行监管部门、券商和投资者之间的面对面沟通交流。此前记者了解到的动态是,华南一家大型券商,本周已收到有关方面的函件通知,被要求提交数个融券业务交易量较大的客户交易记录,协助相关调查。打击通过自媒体等

  泄漏内幕行为

  邓舸还表示,证监会继续加大对内幕交易违法案件打击力度。证监会对内幕交易行为继续保持高压态势,坚持从严打击。证监会已对时代新材禾嘉股份等20起违法违规案件作出行政处罚决定,罚没款共计1636.85万元。

  邓舸称,打击内幕交易主要体现以下特点:一是突出从源头上净化水源,严禁内部人泄密,如禾嘉股份内幕交易。二是重点打击刺探内幕信息的恶劣行径,以时代新材为例,当事人为刺探内幕信息聘请上市公司董秘,以建立内幕信息网。三是严厉打击通过新媒体等泄漏内幕信息的行为。

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