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证监会出重拳调查多起案件

  • 发布时间:2015-05-16 02:30:55  来源:北京日报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  本报讯(记者 董禹含)在昨日的例行发布会上,证监会通报了“2015证监法网专项执法行动”案件调查进展情况,并回复了多伦股份改名行为。

  自4月24日启动以来,法网专项执法行动已集中部署两批案件。除了之前已经披露的“大智慧”、“太阳纸业”等案件,目前证监会已安排进场对“朗玛信息”异常交易案,涉嫌以虚假信息重组步森股份”案,涉嫌利用东方证券未公开信息交易案,涉嫌操纵“胶合板1502”期货合约案,“华泰集团”、“现代农装”、“汽牛股份(原)”涉嫌信息披露违法违规案,涉嫌操纵“华恒生物”、“中科招商”、“国贸酝领”等股价案,涉嫌违规交易“奥美格”案,涉嫌利用内幕信息交易“宏泰矿业”案等多起案件展开全面调查。其中,“中海阳”异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。

  多伦股份更名匹凸匹虽受到非议,但拉出了连续涨停。“其交易一定程度上存在热点炒作的特征。上交所已关注到该公司股价波动情况,并正在对其中的异常交易行为进行分析和调查。”上交所昨日表示。5月11日,多伦股份发布公告,拟将公司的工商注册登记名称由“上海多伦实业股份有限公司”变更为“匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”据了解,公司尚未向上交所提出变更证券简称的申请。

  证监会新闻发言人邓舸表示,上市公司名称变更,属于公司自治事项,可在履行决策程序及取得工商核准后实施。但是,上市公司的名称带有一定的行业标示性,相关变更将对投资者判断公司价值产生影响。公司相关公告显示,本次更名涉及的转型事项,无可行性论证、未正式开展业务、无相应人员配备。公司本次更名与公司目前的业务领域和经营状况并无实际相关性。

  公司披露更名公告后,股票出现连续涨停。上交所已对公司股票实施停牌,要求公司就目前经营状况及更名的实质影响作出进一步风险提示,并召开投资者说明会作出充分解释。同时,上交所要求公司提交内幕信息知情人名单,自查是否存在违规交易,并对其中异常交易行为进行分析调查。上海证监局已就公司信息披露相关情况开展现场检查。

  此外,记者昨日从上交所了解到,近期,上交所在日常监控中,连续发现并查处了六起投资者违反《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第10条规定,单日买入单只风险警示板股票超过50万股的违规行为。根据初步调查结果,上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式,分别涉及三只风险警示板股票。

  上述违规行为发生后,上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施,同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。

  “在风险警示板中设置单日买入单只股票不超过50万股的限制,目的是为了进一步加强风险警示,防范市场炒作风险。”上交所表示,尤其需要广大投资者关注的是,无论通过竞价交易还是大宗交易、普通账户交易还是信用账户交易,只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股,均属于违规行为。

  新闻链接

  证监会否认“约谈”基金传闻

  本报讯(记者 董禹含)近日有消息称,监管层对违反契约超配创业板的公募基金进行调查,对超过总体配置创业板的公募基金组合进行窗口指导。对此,证监会新闻发言人邓舸昨日表示:“相关传闻不实,证监会没有进行传闻所称的调查或者窗口指导。”

  “公募基金管理人应严格遵守法律法规要求和基金合同约定进行投资运作,为基金份额持有人利益专业诚实、谨慎勤勉地履行受托职责。证监会依法对公募基金的投资运作进行监管,不干预公募基金管理人的正常经营。”邓舸表示,对于传闻所涉公募基金相关问题,证监会将予以关注。如果发现违反法律法规或者基金合同的,将按程序进行调查处理。

  同时,证监会提醒各类投资者,特别是新近入市的投资者,参与股票投资要保持理性、冷静,充分估计股市投资风险,谨慎投资,量力而行,不跟风,不盲从。

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