证监会： 沪深交易所案件调查试点亮相
- 发布时间：2014-12-13 05:59:40 来源：经济日报 责任编辑：罗伯特
本报北京12月12日讯 记者谢慧 温济聪报道：今天证监会正式发布《中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定》，将委托证券交易所实施案件调查。规定明确了委托内容，交易所仅负责案件调查取证环节，证据应移交证监会稽查部门或派出机构。
作为资本市场稽查执法的一项重大制度创新，《委托调查规定》明确了委托方式、委托内容、交易所实施案件调查的权限等。试点初期委托对象为沪深交易所，对常规案件采取专项委托方式，对特定个案采取一事一委托方式委托交易所调查取证。同时，规定交易所在委托范围内应以证监会名义依法依规实施案件调查，需要查封、冻结等行政强制措施，应报请证监会稽查部门。“交易所应设立专门部门从事受托案件调查，不得将受委托事项委托给其他个人。”中国证监会新闻发言人邓舸表示。
在英大证券研究所所长李大霄看来，交易所处于监管一线，掌握第一手资料，委托交易所调查取证，有助于加强证券期货稽查执法力量，办案效率会大幅提升，违法违规行为也将便于及时查处。
据证监会统计数据显示，今年1月至11月，证监会针对涉嫌市场操纵行为启动调查53起，重点查处了以“市值管理”名义相互勾结、通过上市公司发布利好信息配合等新型手段操纵股价的案件。“针对当前市场运行特征，为防止操纵市场行为借机抬头，证监会将进一步强化实时监控，对交易异常行为全面排查、深入分析，对涉嫌违法违规的线索，发现一起、查处一起，涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。”邓舸说。
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