海通等4券商被证监会调查 涉嫌未按规定审查客户
- 发布时间：2015-08-26 07:11:58 来源：中国网财经 责任编辑：陈娟娟
中国网财经8月26日讯 昨日晚间，海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券均发布公告，公告称于8月24日收到证监会调查通知书，因其涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。
上述公司均在公告中表示，立案调查期间，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。同时海通证券、广发证券在公告中表示，目前其经营情况正常。
广发证券收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
华泰证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号：渝证调查字2015004号)，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。
方正证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查局调查通字152056号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
25日晚间，海通证券在港交所公告称，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对公司进行立案调查。在调查期间，公司将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情況正常。
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新华社8月25日晚间发布消息称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。财新记者今日确认，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。
徐刚是中信证券的执行委员会委员，董事总经理。徐刚于1998年加入中信证券，曾在资产管理部、金融产品开发小组、研究部和股票销售交易部等部门担任高级经理、副总经理和执行总经理，也曾担任中信证券研究部、股票销售交易部行政负责人。
