两家券商申请设立 公募基金业务资格获反馈

　　来源：经济参考报 作者：罗逸姝

　　近日，两家券商申请新的业务资格有了新动向。万联证券、东莞证券申请设立公募基金的资格都于近期获证监会反馈意见，内容涉及防范资管业务利益冲突、防范违规行为、进行业务规范整改、提供相关材料等多方面。

　　根据公告，证监会日前对万联证券设立万联基金的申请提出几点反馈意见：

　　一是万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需对公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，万联证券需就如何防范公司投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

　　二是2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告等。万联证券及控股股东广州金控需共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易等情况进行详细说明。

　　监管机构要求万联证券结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。同时，万联证券需提供广州金控2023年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

　　据悉，万联证券申请设立万联基金开启于2023年7月，其向证监会递交设立公募基金管理公司的申请。2024年3月，万联证券递交设立公募基金管理公司的申请材料获证监会接收。

　　此外，对于今年4月申请设立广东汇德基金管理有限公司（简称汇德基金）的东莞证券，此次也获得了监管机构反馈并提出多条反馈意见。

　　监管机构表示，汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，需更新提供。整体来看，券商机构申请公募业务牌照是其财富管理业务发展的大趋势。但今年以来，券商系公募基金牌照的申请获批速度相对较慢。今年以来，仅9月30日，财信证券旗下财信基金获得证监会批准设立，时间前后历时2年。另外，中原证券发起设立的原苏豪基金仍在受理阶段。