全国股转公司评“国泰君安异常报价事件”：执纪问责没有“化外之地”
- 发布时间：2016-01-29 20:41:38 来源：中国网财经 责任编辑：张恒
1月29日晚间，全国股转公司就2015年12月31日国泰君安异常报价事件依法给予国泰君安证券股份有限公司、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责；给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时，全国股转公司将敦促国泰君安证券加强内部合规检查，合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。
随后，全国股转公司在官网上发布名为《执纪问责没有“化外之地”》的评论。评论称，案由背后应引起重视和深思。主办券商是新三板市场的中坚力量，在挂牌推荐、交易组织、流动性提供、投融资对接等方面发挥着核心作用，应当切实承担起维护市场秩序、遵守市场规则、树立市场信誉的模范职责。对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，“知法犯法”情节尤为严重。此单全国股转公司透露出的态度坚定明确，即对弃规则于不顾、挑战纪律、以身试“法”的行为坚决打击，严肃处理。
评论表示，做市商制度是我国股票市场的一项创新，经过多方努力培育，已成为新三板的主要交易方式，在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用，成效来之不易，更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升，为做市商的发展打开了广阔空间，也对做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商规范履职、勤勉尽责，为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，我们必须警惕、警醒、警示。
评论最后表示：“自律规则面前一视同仁。执纪问责没有“化外之地”，慎之！”
