股转系统再开信披违规罚单
- 发布时间：2016-03-04 07:25:12 来源：新京报 责任编辑：王文举
3月3日，全国股转系统再就信披违规向相关责任主体采取自律监管措施，涉事公司为新疆瑞兆源生态农业股份有限公司(下称“瑞兆源”)，主办券商正是近日麻烦缠身的国泰君安。
股转系统公告称，瑞兆源在申请挂牌过程中存在信息披露遗漏违规事项，因此决定对公司董事长侯方平和信息披露负责人郭静茹采取约见谈话并提交书面承诺的自律监管措施；主办券商国泰君安、主办律所新疆鸿华律师事务所一并被出具警示函。
国泰君安最近在新三板可谓“麻烦缠身”。2015年最后一个交易日，国泰君安故意打压16家挂牌公司股价，2月26日，股转系统对此开出重磅罚单，中止国泰君安证券新增做市业务三个月。国泰君安一位负责人在接受媒体采访时表示，除了做市业务，国泰君安在评级和新业务开展等方面都受到一定程度影响。
对于新三板信披违规问题频出的原因，新鼎资本董事长张驰认为，董秘本身不够专业、主办券商把关不严、公告出错处罚力度不够这三点是主要原因。罗超
