新三板监管升级28家公司集中遭处罚
- 发布时间：2015-08-20 01:51:55 来源：京华时报 责任编辑：杨菲
京华时报讯（记者敖晓波）持续火爆的新三板监管再度升级。昨天，针对2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为，全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。
处罚公告显示，上海巨灵信息等19家挂牌公司2014年年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏，全国股转公司决定：对上海巨灵信息技术股份有限公司等19家挂牌公司采取出具警示函的监管措施；对海通证券等18家主办券商采取要求提交书面承诺的监管措施；对19家挂牌公司董事会秘书采取出具警示函的监管措施。
此外，南京大树智能、中润油新能源和北京盖特佳信息科技股份有限公司等3家公司违反了挂牌公司一季报应在当年4月30日前披露完毕的相关规定。全国股转公司对大树智能、中润油和盖特佳采取约见谈话的监管措施；对主办券商华泰证券、西部证券和申万宏源采取约见谈话的监管措施。
股票发行方面，安徽华盛科技、深圳中瀛鑫科技和重庆渝万通新材料等3家公司作为股东人数超200人的挂牌公司，在股票发行过程中未向证监会申请核准便履行了认购程序，对华盛控股、中瀛鑫和万通新材采取约见谈话的自律监管措施；对长江证券、东北证券和西南证券采取出具警示函的自律监管措施。
