拟对六券商实施监管措施
- 发布时间：2015-04-04 06:34:15 来源：广州日报 责任编辑：罗伯特
中国证监会通报两融检查结果
广州日报讯 （记者杨欣）中国证监会昨天通报了2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况，并对长城证券、华夏证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司6家公司进行了相关监管措施。证监会还表示，正在研究制定公募基金投资全国股转系统股票的相关指引，待修改完善并履行相关程序后，将向社会公开征求意见。
证监会昨天通报了2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。发言人张晓军3日表示，2月2日~2月15日，证监会对46家券商融资类业务进行了为期两周的现场检查。券商融资融券融资类业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。
其中，长城证券代销伞形信托产品等行为，采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施；华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务，对其采取责令限期改正的行政监管措施；国信证券向不符合条件的客户开展两融业务，对其采取增加内部合规检查次数的监管措施；五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务，开展展期业务，对其采取警示的监管措施。
为保护投资者合法权益，证监会对上述公司进行了相关监管措施。发言人张晓军还表示：证监会下一步将继续强化适当性管理，加强融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，进一步促进融资类业务健康发展。
此外，就公募基金发行产品投资新三板的情况，张晓军昨同时表示，证监会支持机构投资者参与新三板投资，鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票，目前正研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引，修改完善后将公开征求意见。
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