证券从业者“八小时之外”纳入管理

　　为引导行业机构和从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化提升行业职业道德水平，中证协组织编写《证券从业人员职业道德手册》(以下简称《手册》)，并于12月9日发布。其中，《手册》提到，个人声誉不仅形成于工作中，“八小时之外”证券从业人员也应当有底线、有原则，通过自身言行累积、维系自身及行业声誉。同时，《手册》要求证券从业人员应规范使用个人社交媒体。

　　为加强证券从业人员管理，12月9日，中证协发布《手册》，旨在帮助从业人员深入理解今年9月中证协发布的《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《道德准则》)的精神实质和具体要求，并将之融入日常工作和行为规范中。

　　据悉，《道德准则》总体要求证券从业人员坚持以社会主义核心价值观为引领；坚持“五要五不”践行中国特色金融文化；坚持突出证券行业文化特色。具体包括诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展共计六项内容。

　　在《道德准则》基础上，《手册》围绕前述六项内容进一步细化要求。其中，《手册》提到，证券从业人员应当树立声誉风险防控意识，并表示近年来，由于证券从业人员个人行为不当，引发行业内一些声誉风险事件，从业人员应当提高认识，维护行业声誉，杜绝不当言行，切实落实声誉风险防控。

　　对此，《手册》也整合了部分从业人员违反相关规定并受处罚或行政监管措施的经典案例和罚单。例如，某证券公司原总裁办公室主任助理兼档案管理主管刘某，任职期间与多家合作公司合谋，由合作公司在实际业务发生费用之外虚增项目费、保险金、耗材、课题费等款项，再由刘某利用职务便利制作虚假文件向某证券公司结算，将上述虚增费用转化为档案数字化扫描量和档案打印量的费用，以此骗取公司支付虚增款项。

　　经认定，刘某通过上述手段与他人共同侵占钱款248万余元，与他人共计贪污钱款541万余元，收受贿赂款55万元。经法院审理判决，被告人刘某犯职务侵占罪、贪污罪、受贿罪、洗钱罪，数罪并罚，执行有期徒刑11年，并处罚金人民币37万元。追缴被告人刘某赃款连同已退缴的钱款发还某证券公司；非法所得予以没收。

　　财经评论员郭施亮表示，加强证券从业人员的职业道德管理，有利于规范行业发展，提升从业人员的专业性、合规性，增强综合素质水平，从而有利于提升机构竞争力。

　　除工作期间，《手册》还提到，个人声誉不仅形成于工作中，“八小时之外”证券从业人员也应当有底线、有原则，通过自身言行累积、维系自身及行业声誉。

　　具体来看，“八小时之外”具体包括证券从业人员在各种社交场合注意个人言行和举止；管理好网络空间中的个人账号，正确对待网络舆论，严格规范网络言行；处理好家庭关系，引导家人坚持勤劳节俭的传统美德，避免攀比奢侈、铺张浪费等。《手册》还对证券从业人员规范使用个人社交媒体，以及如何做好公序良俗等具体情况作出要求。

　　《手册》进一步明确，证券从业人员应规范使用个人社交媒体，包括个人社交媒体账号仅用于个人社交用途；非经公司批准，不使用个人社交媒体从事与公司工作职责相关的活动；不向他人主动或被动、明示或暗示地泄露公司内部及保密信息。不使用社交媒体发布或传播国家秘密、工作秘密、商业秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，积极展示和提升本行业形象，构建和维护积极健康、向上向善的行业文化等。