证券期货：提升综合监管水平
- 发布时间：2016-03-09 16:27:08 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
推进股票、债券市场改革和法治化建设，被视为政府工作报告的一大亮点。如何做好多层次的风险防控将进一步考验金融领域的监管协同机制。
对证券市场的监管而言，风险防控和保护投资者利益始终放在首位。2016年，面对更加复杂的经济金融形势，风险防控水平的提升也将考验监管机构能力。
广东证监局在部署2016年辖区机构监管工作时强调，以防范系统性、区域性风险为重点，强化各类风险监测预警和处置。建立全面风险管理机制，健全流动性保障机制，加强创新业务风险监管，严肃查处变相为客户融资，高杠杆、以不规范账户代持养券等形式不规范开展债券业务，强化私募资产管理机构监管，严厉打击非法经营证券业务活动，继续强化辖区市场热点问题和风险事件的应急处理能力。
“我国金融业逐渐形成了多元的金融机构体系、复杂的产品结构体系、信息化的交易体系和更加开放的金融市场，特别是综合经营趋势明显，对现行分业监管框架带来重大挑战。”全国政协委员、中国人民保险集团股份有限公司董事长吴焰表示。
吴焰建议，推动监管规则统一，营造统一的金融市场环境。对服务功能类似、法律关系相同的金融服务，统一各类型机构在准入门槛、服务范围、风险管控、信息披露等方面的监管要求，消除由于机构性质不同产生的监管差别，降低监管套利空间；并适时推动监管机构统一，提升综合金融监管水平。
全国人大代表、中泰证券董事长李玮表示，应深化金融监管体制改革，借鉴国际成熟经验，进一步完善我国金融监管框架，提升金融监管的专业性和独立性。要加强金融监管法治建设，制定金融监管负面清单，明确金融活动底线，进一步释放金融机构的发展活力，提高金融服务能力。
全国政协委员戴晓凤建议，首先，在明确金融发展方向的情况下，监管制度的改革要立足于建立健全投资者保护相关法律，从保护投资者利益的角度构建监管制度；其次，实现金融监管模式由机构监管向功能监管转变，并按功能监管要求建立监管体系；最后，根据金融市场的分层，划分并规范中央与地方的监管职责与范围。
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