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证监会对恒生、同花顺等举行处罚听证

  • 发布时间:2015-11-12 10:31:41  来源:福州晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

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  恒生、铭创、同花顺三家场外配资软件提供商正处于焦灼的等待中。9月证监会将这三家配资公司开发和经营的具备场外配资功能的资管软件定性为“非法经营证券业务”,并没收三大公司违法所得共计1.5亿元,并按照非法收入所得的3倍处以罚金,总计4.5亿元。

  此后三家公司均对证监会的行政处罚提出异议,根据《行政处罚法》证监会安排三家进行听证。

  记者从接近监管层人士处独家获悉,证监会在本周初集中安排了恒生、铭创、同花顺等三家场外配资软件提供商的行政处罚听证会。每场听证会分为7个环节,由处罚委的一名工作人员任主持人,参会人员主要由证监会派出的处罚委、案件调查人员、受罚企业的法人及律师等构成。

  按照证监会排的时间表,11月9日对同花顺公司进行听证,11月10日是恒生公司,11月11日是铭创公司。11月11日是三家公司听证会的最后一天。

  同花顺公司对处罚提出异议,包括对行为的定性是否恰当、处罚依据的法律条款是否合理等方面。并于9月10日向证监会正式提出陈述、申辩、并举行听证会的要求。恒生、铭创则至今仍未公开是否提出异议,但证监会的听证安排说明这两家公司同样“不服处罚”,要求进行听证。

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