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通报15起罚没35亿 证监会加速严打违法违规

  • 发布时间:2015-10-26 07:32:59  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:杨菲

  证监会上周五公告称,拟对12宗操纵证券市场案件作出行政处罚,总计罚没款金额超过20亿。这是今年以来证监会单次通报罚没款额最高的一次。

  今年以来,证监会有确切罚没金额的通报共有15起,涉及金额至少35.12亿元。近两个月来罚没金额尤多,且有加速增长趋势。

  罚没金额趋于上升

  据证监会公开披露信息统计,今年以来,证监会共通报违法违规事件17次,但由于有些案例没有逐一披露罚没金额,因而并未统计在内。

  比如,9月29日通报的2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。对北大荒全资子公司7名责任人员的处罚,证监会的表述为“分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款”。同样的情况在中科云网18名责任人员的处罚中也有出现,原通报为“并处以3万元至15万元不等的罚款”。

  换言之,有确切罚没金额的通报共有15起,涉及金额至少35.12亿元。其中,单次罚没金额超过1亿元的通报次数有9次。

  罚没金额较大的还有,9月11日证监会拟对华泰证券海通证券广发证券方正证券、浙商期货五家机构作出行政处罚,4家券商合计罚没2.41亿元。证监会通报称,华泰证券、海通证券、广发证券在证监会开始整顿违法配资后,仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户。

  截至7月23日,证监会今年已作出行政处罚决定书63件,市场禁入决定书6件。其中,信息披露违法案26件,内幕交易案23件,短线交易案3件,中介机构违法案2件,其他类型案件9件;对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构作了行政处罚,罚没款共计20597.39万元,对11人实施市场禁入,其中3人被终身市场禁入。

  值得注意的是,近两个月的罚没金额尤多,且有加速增长趋势。数据显示,上述近40亿元违规罚没款中,按通报时间统计,7月份有2.28亿元,8月份有1.66亿元,9月份有9.28亿元,10月份有22.29亿元。

  高压打击违法违规

  证监会新闻发言人邓舸在上周五新闻发布会上说,证监会将继续严厉打击各类违法违规行为。

  据了解,上周五所通报的12起操纵市场案件,属于“证监法网”第7批案件的一部分。

  事实上,“证监法网”专项行动启动至今,证监会已分别于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。除前述已发布的5批案件外,证监会于8月6日部署了第6批16起场外配资违法违规案件,涉及3家网络公司、8家配资公司及5家证券期货公司。

  “证监法网”专项行动启动至今的180天里,证监会集中打击7批共106起重大案件。其中,过半已陆续进入行政处罚与发布环节,22起集中移送公安机关,对93名涉案人员限制出境。

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