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广发国信清理场外配资率先松动 监管口径并未改变

  • 发布时间:2015-09-17 07:53:03  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:杨菲

  监管层大力规范场外配资以来,华泰证券、齐鲁证券等多数券商一直紧绷着“一刀切”式限时清理这根弦。尽管目前监管口径尚未改变,但面对多家信托公司发函强烈反对,广发证券国信证券清理场外配资的尺度已有松动迹象。

  产生松动迹象

  近日,广发证券给中融信托的一份告知函中称,根据监管层的相关规定,对中融信托开立的账户,将在9月18日收市后暂停外部信息系统接入权限,并在完成清理后根据中融信托的请求报中国证券业协会申请评估认证。

  值得注意的是,在这份告知函中,广发证券明确表示,中融信托可继续通过广发证券自有的网上交易平台及手机证券平台进行交易。

  无独有偶,日前国信证券场外配资清理政策也出现重大调整。国信证券近日给旗下营业部下发通知,要求对营业部接入的非伞形、非违规的信托产品账户,原通知18日暂停外部接入的,目前研究探讨先不予暂停,但营业部需要尽快推动把外部接入切换到总部自有系统。

  业内人士表示,尽管多数券商自有系统尚无法满足信托产品对交易系统的要求——如无法同时给私募下单权限和信托监控权限等,但毕竟给这些产品账户一线生机,而不用冒着在“地板”上清仓的风险。

  监管口径未变

  监管层最新的监管通报再次重申,违法出借证券账户的机构和个人应当主动、及时清理整顿;证券公司应严格落实证券账户实名制要求,不得通过外部接入信息系统(含网上证券交易接口)为任何机构或个人开展违法证券业务活动提供便利。《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》明确提出,对违法从事证券活动的行为,监管部门将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

  但监管层也同时强调,目前的清理并不是简单地将涉嫌参与违法证券业务活动的账户进行销户或断开外部接入信息系统。实际上是在前期证券公司自查、证监局核实的基础上,将符合《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》列明的违法业务活动特征的账户予以规范。

  业界表示,按照最新的监管口径,一是要严格清理违法违规账户,二是清理违法配资账户并不是简单地销户或断开外部接入信息系统,而是对违规账户予以规范。

  不过,由于各家券商对政策理解不一,对信托公司产品账户采取了不同政策。诸如,部分券商采用一刀切的方式,切断所有信托产品账户外接,但有的券商仅切断了伞形信托账户外接。

  证券业限时清理信托产品的举动,也引发了信托业的反弹。中融信托率先致函华泰证券,随后北方信托、外贸信托陆续登场,亦分别指向华泰证券和国泰君安证券。

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