为分层铺路 新三板紧盯异常交易
- 发布时间：2015-09-18 07:56:00 来源：中国经济网 责任编辑：张恒
为进一步规范主办券商执业行为，提高推荐、做市和持续督导等各项业务的执业质量，昨日晚间，全国中小企业股份转让系统下发了《关于进一步加强主办券商规范执业的通知》，并明确要求主办券商强化对客户报价、异常交易等行为的管理。
在通知中，新三板对主办券商的执行行业提出了五点要求，一是准确并及时披露主办券商的基本信息；二是关注申报材料的合规性，提高申报材料质量；三是规范履行做市报价义务；四是加强客户交易行为的管理；五是切实履行勤勉尽责义务，做好推荐及持续督导工作。其中，最具看点的是对做市报价的规范和客户交易行为的管理要求。
按照上述通知的要求，做市商应防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生，并完善做市相关技术系统，规范交易员的报价行为。这主要是为了提升交易申报质量和效率，防止市场价格异常波动。“这个肯定是针对目前交易不活跃而规定的，之前很多人指责券商做市只在乎自己的利益，不考虑做市的根本目的是活跃市场，所以也是提醒券商注意自律。”掘金新三板CEO陈达在接受北京商报记者咨询时指出，如果不市场化，光靠喊话，也不能解决根本问题。
同时，还要求主办券商设立并完善交易监控系统，在发现投资者存在异常交易行为时，要及时告知、提醒投资者；对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告全国中小企业股份转让系统。为此，主办券商还被要求指定专人负责与新三板对接处理客户异常交易行为。陈达认为，该条规定可能是为了呼应前几天出的不允许其他平台发布股票转让信息的规定，并希望券商同时起到监督职能。
全国中小企业股份转让系统指出，主办券商必须防止发生应披露未披露、应核查未核查、应发表意见未发表意见或虽发表意见但意见与事实严重不符等问题。若出现这些情形，全国中小企业股份转让系统将采取暂缓审查或终止审查，或者追究相关责任人责任的自律监管措施。分析认为，全国中小企业股份转让系统是希望市场更加有序，各自的角色更加清晰，这样才能为下一步的分层铺路。近日，已有报道称，新三板的分层方案已获得监管层的通过，大体可能分为创新层、培育层和基础层。
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