新三板昨发通知 要求券商10月底完成五项业务自查
- 发布时间：2015-09-18 07:36:00 来源：中国经济网 责任编辑：张恒
9月17日，全国中小企业股份转让系统（俗称新三板》）发布《关于进一步加强主办券商规范执业的通知》（以下简称《通知》），要求主办券商应全面开展自查工作，系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程，及时发现并反馈从业实践中出现的新情况、新问题，并针对已经出现的违反本通知要求的行为及时采取整改措施。并要求主办券商应根据五项自查要求形成自查报告，于2015年10月30日前上报全国股转系统机构业务部。
《通知》提出的五项具体要求:一是准确、及时披露主办券商基本信息；二是关注报送材料的合规性，提高申报材料质量；三是规范履行做市报价义务；四是加强客户交易行为管理；五是切实履行勤勉尽责义务，做好推荐及持续督导工作。
《通知》要求做市商依法合规履行做市报价义务，防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统，加强风险防范和风险控制，规范交易员的报价行为，提升交易申报质量和效率，切实发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。
此外，在加强客户交易行为管理方面，《通知》要求，主办券商在发现投资者存在异常交易行为时，应及时告知、提醒投资者；对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告全国股转系统。
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