迎驾贡酒前监事任内违法多次买卖股票 遭证监局罚款3万元

　　近日，安徽迎驾贡酒股份有限公司(简称“迎驾贡酒”，603198.SH)前监事会职工监事高玲因在任内违法多次买卖股票，遭安徽证监局处罚3万元。

　　根据这份挂网时间为2019年8月30日的安徽监管局行政监管措施决定书(〔2019〕3号)，现年49岁的高玲存在以下违法事实：

　　2014年9月15日至2017年9月6日，高玲担任迎驾贡酒第二届监事会职工监事。

　　高玲在担任“迎驾贡酒”监事期间，操作“高玲”证券账户多次买卖“迎驾贡酒”股票，买卖行为间隔均短于6个月，累计买入8800股，累计卖出7800股。

　　2017年9月7日至2017年11月6日期间(高玲卸任公司监事职务后半年内)，高玲操作“高玲”账户交易“迎驾贡酒”股票，累计买入1000股，累计卖出2000股。

　　基于上述事实，高玲在担任“迎驾贡酒”监事期间，应当遵守《证券法》有关上市公司监事买卖股票的限制性规定，其多次买卖“迎驾贡酒”股票，买卖行为间隔短于6个月的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款有关规定，构成短线交易；高玲在卸任监事职务后六个月内卖出“迎驾贡酒”的行为，违反《公司法》第一百四十一条第二款及《证券法》第三十八条的相关规定，构成限制期买卖。

　　安徽证监局认为，高玲在上述行为发生后积极配合调查，主动向迎驾贡酒董事会报告并上缴相关收益。其卸任监事后限制期内的相关卖出行为主要为前期短线交易的延续，且金额较小，违法行为轻微且没有造成危害后果，符合《行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”的规定，安徽证监局决定对于高玲限制期买卖行为不予行政处罚。

　　此外，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，安徽证监局决定：对高玲给予警告，并处3万元罚款。

　　上述当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证监会稽查局备案。

　　公开资料显示，高玲，女，中国国籍，无境外永久居留权，1970年2月生，本科学历，国家级白酒评委，高级技师，高级品酒师。在迎驾贡酒招股书中，是该公司拥有核心技术的6人之一。高玲曾任酒业公司会计，业务员，酒体设计中心主任。2003年11月至2011年9月，任迎驾有限技术员，酒体设计中心主任。2011年9月至2017年9月5日，任该公司第一届、第二届监事会职工代表监事。

　　其实，对于高玲违规买卖公司股票一事，迎驾贡酒曾在2017年12月28日发布公告，披露过相关情况。

　　迎驾贡酒在公告中表示，近日查询到公司原职工监事高玲违规买卖公司股票。

　　不过，迎驾贡酒披露的高玲违规情况仅为2017年1月16日起至2017年11月6日期间。

　　最终，迎驾贡酒董事会对高玲违规买卖公司股票的行为做出如下处理决定：

　　1、依据《证券法》第四十七条的规定，公司董事会将收回高玲以上违规买卖公司股票所得收益人民币4374.00元。

　　2、高玲已认识到以上违规事项的严重性，并就此向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。

　　3、公司董事会已将此事项通知了公司全体董事、监事和高级管理人员，并在公司内部对高玲进行了通报批评处理，要求公司全体董事、监事和高级管理人员等以此为戒，严格规范买卖公司股票的行为，加强证券账户的管理，加强对《公司法》、《证券法》等法律法规的学习，严格履行相关承诺，恪尽职守，杜绝此类事项的再次发生。