一致行动人关系被证实 山水文化股东遭证监会调查
- 发布时间：2016-03-07 07:10:00 来源：中国经济网 责任编辑：刘小菲
今日，山水文化（600234）公告称，山水文化股东钟安升收到中国证监会山西监管局行政监管措施决定书，因钟安升个人持股比例达到5%未按规定时间披露，决定对钟安升采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，钟安升与该公司另四位股东连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰因涉嫌违反证券监管法律法规，分别收到证监会的《调查通知书》，此前被曝光并引发外界关注的5人开户交易等一致行动人关系成立。公司股票今日开市起复牌。
公告显示，钟安升在2016年2月1日至2月3日、2月17日等4个交易日中，通过个人证券账户持续购买山水文化股票，截至2月17日收盘，累计持有山水文化公司股票11033598股，占公司发行股份的5.45%。钟安升在个人持股比例达到5%后，未在3日内编制权益变动报告书，未向中国证监会，证券交易所提交书面报告，也未停止买卖该上市公司股票。该行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的相关规定。同时，钟安升在2016年2月17日持有山水文化股份5%后，又于当日卖出山水文化股票，上述买入和卖出股票行为因间隔未超过6个月构成短线交易，违反了《证券法》第四十七条的规定。公司还公告显示，公司股东钟安升、连妙琳、纯、侯武宏、郑俊杰于3月4日分别收到证监会《调查通知书》，因涉嫌违反证券监管法律法规，证监会分别决定对钟安升等5人开展调查、询问。
此前，山水文化在1月29日后突然出现股价狂飙，短短9个交易日内涨幅达到116.2%。山水文化暴涨时，钟安升等资金抢筹，截至2月18日，钟安升等6人合计持股比例已达22.34%。2月20日，上证所向山水文化发去《股价异动有关事项的监管工作函》，此后钟安升与山水文化股东郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏、钟梓涛等人的开户交易情况被曝存在关联，疑似一致行动人。上交所2月24日又就公司股东疑似一致行动关系向山水文化发去问询函，要求其核实。从公司披露的被调查股东回复情况看，钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯及侯武宏5人构成一致行动人关系，而截至3月4日被调查股东的自查结果，钟安升等5人与股东钟梓涛不存在构成一致行动的情形、不存在名下股票账户存在同一控制的情况。目前，钟安升等5人已与钟梓涛取得联系，正在等待其自查结果。
