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同大股份股东顶风违规减持 股灾中遇业绩塌方

  • 发布时间:2015-09-30 07:27:17  来源:环球网  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

  在A股这场持续3个多月的深幅调整中,虽前有证监会三令五申的减持禁令,后有“明知故犯者”的通报处分,但仍有部分上市公司股东及高管“顶风作案”。

  28日晚间,同大股份(300321)(300321)公告称,公司股东广州穗富投资管理有限公司(下称“广州穗富”)于本月7日至25日累计减持公司流通股合计74.18万股,减持比例合计1.67%。此次减持后,广州穗富仍持有公司5.16%的股份。

  经济导报记者注意到,广州穗富此举除违反证监会“自2015年7月8日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董监高人员不得通过二级市场减持本公司股份”的规定外,更是置其7月10日对投资者公开作出的“即日起6个月内不减持直接或间接持有的公司股票”的承诺于脑后。

  “违背承诺,触犯规定的减持行为,在如今的A股走势下,对于市场信心的打击不可小觑。”在山东一大型投资公司的高级投资经理徐皓看来,违规减持、短线交易是证监会当前重点关注内容,“同大股份股东此次减持,难逃严惩。”

  算盘落空

  同大股份28日晚间的公告显示,公司股东广州穗富管理的的系列基金,此次减持均价为48.77元/股,累计减持公司流通股合计74.18万股,套现约3617.65万元。本次减持后,广州穗富持有228.93万股公司股份,占公司总股本5.16%。

  事实上,广州穗富成为同大股份5%以上股东的时日并不长。今年1月13日,同大股份公告称遭广州穗富举牌,其于2014年12月至2015年1月通过深交所证券交易系统买入公司31.17万股股票,占公司总股本的0.7%,增持均价为53.25元/股。本次增持后,广州穗富持有同大股份235.30万股,占总股本5.3%。并表示,其持有公司股份是为了满足投资需求,且根据投资决策的需要在未来6个月内不排除继续买卖其在同大股份中拥有权益的股份的可能。

  彼时的权益变动书显示,广州穗富在2014年7月9日至2015年1月12日间,通过其管理的多个阳光私募产品,分14笔买入了同大股份的股票。

  变身“野蛮人”后,广州穗富并未停止其进军步伐,于今年2月2日至4日再度以集中竞价交易方式,购入同大股份46.6万股,增持均价为57.10元/股,占总股本的1.05%。增持完成后,广州穗富的持股比例达到6.35%。

  导报记者注意到,数据显示,同大股份总股本只有4440万股,是两市中股本最小的公司。每股净资产已达12.34元,资本公积金每股达6.36元,每股未分配利润达4.45元。通过举牌公司提议公司高送配并最终达到,或是广州穗富屡屡增持同大股份的重要意图。

  不过,在A股这轮已持续逾3月的深幅调整中,广州穗富的如意算盘落了空。48.77元/股的减持均价,相比于其半年前53.25元/股及57.10元/股的增持成本,让广州穗富这笔投资损失不菲。

  惊人回撤

  在证监会三令五申的高压关注下,广州穗富依然“顶风作案”,或与其在这轮股灾中遭遇的业绩“塌方”有关。

  资料显示,广州穗富成立于2013年,今年上半年表现非常突出,在私募排排网统计的上半年收益率排名前100名的产品中,有长安信托-穗富11号(长安投资304号)、粤财信托-穗富6号、厦门信托-穗富5号等6只产品来自广州穗富旗下,其中有4只产品上半年的收益率都翻倍。厦门信托-穗富温商1号、粤财信托-穗富11号上半年收益率也分别达到94.18%、93.16%,表现出众。

  其核心人物易向军,具有“14年证券投资经验,经常活跃于各大证券交易机构,2006年与深圳红岭私募机构合作成功捕捉到国金证券(600109,股吧)、中信证券(600030,股吧)、辽宁成大(600739,股吧)等超级券商行情,名噪于业界”。

  然而,经历这场始料未及的A股急跌后,广州穗富旗下产品的回撤幅度也较为惊人,旗下有4只产品的回撤超过40%。其中,中融穗富8期单位净值从6月12日的2.61元跌至9月18日的0.72元,区间跌幅达到72.41%。

  铤而走险

  证监会“禁减令”虽公布已久,但仍有上市公司股东及高管选择“铤而走险”。同时,也有不少上市公司通过股权转让等方式“绕道”减持以规避监管。

  皖江物流(600575,股吧)(600575)本月10日便公告称,二股东飞尚港口向西部利得基金一号和二号资产管理计划转让合计4.86亿股股份,占总股本的16.83%。17日晚,公司再次公告称,飞尚港口向自然人陈宇文转让1.44亿股股份,占总股本的5%。通过两次“转让”,飞尚港口不但从皖江物流全身而退,而且巧妙避开了“二级市场减持”的红线。

  对于违规减持行为,监管层的查处也毫不手软。证监会目前已完成对第一批违规减持案件的调查,其中减持金额最高超9亿元,减持最高比例超过7%,并正在进行第二批19宗案件的查处。

  不过,证监会新闻发言人邓舸强调,涉案当事人违规超比例减持之后,若主动增持减轻违法效果,证监会不会改变对违法行为的法律认定,但可以从金额上从轻处罚。在证监会8月21日披露的首批20起违法减持案件涉案股东名单中现身的欣旺达(300207,股吧)(300207)实控人王明旺,便在9月18日通过二级市场增持公司股份136.07万股。此外,津劝业(600821,股吧)(600821)、金力泰(300225,股吧)(300225)、阳谷华泰(300121,股吧)(300121)等公司在限制期内违法减持的相关股东,也先后实施过“救赎式增持”。

  “股市异常波动期间,上市公司股东及高管违法减持,势必会影响市场信心、干扰市场正常运行,监管层加强处罚十分必要。”徐皓表示。

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