沪市多家公司违规减持遭处罚
- 发布时间：2015-07-09 08:38:27 来源：光明网 责任编辑：杨菲
7月8日，上交所发布4份关于违规减持的处理决定，包括2份通报批评和2份监管关注。据统计，近期上交所已集中处理涉及股东、董监高违规减持案例共计9件。而据记者了解，目前上交所尚有6件涉及股东及董监高减持违规的案件正在处理进程中。
华海药业时任副总经理王飚于2014年年度报告披露前30日内(2015年3月20日)，卖出公司股票4万股，违反了董监高人员不得在“窗口期”买卖的相关规定。青海华鼎二股东沈付兴在今年3月先后买入又卖出公司股份，期间获利187万元，构成短线交易。故上交所对上述二人予以通报批评的决定。
自2007年9月3日至2015年5月19日，东方通信遭到其大股东东信集团陆续减持，累计达到总股本的5.69%。而维科精华的第二、三大股东(两者为一致行动人)于2011年4月7日至2015年5月18日期间，合计减持公司股份占总股本的5.43%。由于上述两家公司的股东在减持公司股份时已然越过5%红线，属于违规减持，故上交所对其实施监管关注措施。
按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，持股超过5%以上的股东，在增减持达到已发行股份的5%时，应及时停止买卖并履行权益变动的披露义务。
据统计，近期上交所已集中处理涉及股东、董监高违规减持案例共计9件。其中，通报批评2件；监管关注7件，涉及公司包括玉龙股份、长园集团等。违规的主要原因包括减持达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务、短线交易、窗口期违规等。
据记者了解，目前上交所尚有6件涉及股东及董监高减持违规的案件正在处理进程中。其中，拟予以通报批评6件，涉及6人次；监管关注1件，涉及2人次。超比例减持仍是违规的主要原因。
对于集中出现的违规现象，上交所表示，将秉持一贯依法监管、违规必究的原则，继续维护市场交易的公平和有序。
