海通证券副总经理姜诚君辞职 年初曾被上交所处罚

　　海通证券股份有限公司(简称“海通证券”，600837)副总经理姜诚君辞职。

　　7月31日晚间，海通证券发布公告称，姜诚君因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

　　澎湃新闻注意到，7月31日有坊间传言称，姜诚君被带走调查，澎湃新闻在公告发布前曾向海通证券相关人士求证当事人是否在岗在职，不过海通证券未予置评，投资者关系部门表示不了解相关情况，后续请关注相关公告披露。

　　根据此前海通证券公告，姜诚君，1968年出生，现年56岁，2017年3月29日起担任海通证券总经理助理、董事会秘书，2017年4月5日起担任公司联席公司秘书、联席授权代表，2017年4月起担任公司投资银行总部总经理，兼任投资银行委员会副主任、资产负债配置委员会委员。2023年6月30日，姜诚君被聘任为海通证券副总经理。

　　在加入海通证券之前，姜诚君曾于1993年7月至1994年7月担任厦门国贸集团股份有限公司干部；1994年7月至2000年8月先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理；2000年8月至2007年7月担任公司投资银行部副总经理；2007年7月至2009年4月担任公司投资银行部副总经理(主持工作)；2009年4月至2017年4月担任公司投资银行部总经理。

　　值得注意的是，姜诚君曾在今年年初被监管部门处罚。

　　1月29日，上交所向海通证券下发了2张罚单。因海通证券在IPO保荐项目中存在履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，IPO项目保荐代表人晏璎、谢丹被通报批评；上交所认为，海通证券时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿对海通证券上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。海通证券及有关责任人的行为不符合《保荐人尽职调查工作 准则》等执业规范要求，违反了相关规定，上交所决定对海通证券予以监管谈话，对姜诚君、张卫东、许灿予以监管警示。

　　上交所虽然并未透露该IPO项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，该项目为杭州百子尖科技股份有限公司(简称“百子尖”)的可能性较大。百子尖曾在2020年12月24日向科创板递交招股书，因被抽中现场检查，不久后撤回了IPO申请材料。值得注意的是，百子尖的招股书尚没有挂网，也就是说此次被上交所现场督导的IPO项目，发生在项目受理阶段，较为罕见。

　　上交所1月末在接受媒体采访时表示，自全面注册制实施以来，发行上市受理把关环节正快速趋严，交易所已开始有针对性地对部分风险较为集中的申报项目予以重点关注。例如，上交所在受理阶段关注到部分项目为第2次申报，存在若干存疑事项尚待核查，并且其保荐机构海通证券此前存在多次“一督即撤”情形，从一贯到底、一严到底、一查到底的角度出发，在受理环节发起现场督导，将监管关口大幅前移，坚决树立起“申报即担责”的高压态势。经现场督导后，也的确发现查实了相关违规事实，相关发行人在项目获得受理前即撤回了申报。

　　此外，今年以来，海通证券已领多个罚单。除上述罚单外，1月8日，深交所发布《关于对海通证券股份有限公司的监管函》显示，海通证券因在江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目中，存在未履行尽调职责、信披准确性未予充分核实、未经同意改动招股书等多项违规行为，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函。

　　5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目，其中就包括保荐机构海通证券以及保荐代表人。海通证券因保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，上交所对海通证券予以通报批评；因未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性，对张波、周磊予以通报批评。

　　Wind数据显示，截至7月31日，海通证券的保荐50单中，目前已主动撤回25单。

　　7月9日，海通证券发布公告，预计2024年上半年归母净利润9.19亿元-11.67亿元，同比减少69.53%到76%。海通证券表示，报告期内，因市场行情波动，投资收益和公允价值变动损益减少；股权融资规模下降，投行业务收入减少。

　　据大智慧VIP，截至7月31日收盘，海通证券报收于9.07元/股，涨3.42%。