北交所新三板券商执业质量二季度评价结果出炉

　　近日，北交所、全国股转公司对证券公司2024年第二季度执业质量情况进行了评价，中信建投、东吴证券、开源证券三家券商排名居前。全国股转公司同时发布了2024年二季度做市商评价结果，东北证券、开源证券、国元证券三家券商享受做市交易经手费全部减免。

　　头部阵营变化较大

　　季度执业质量评价结果显示，头部阵营竞争激烈，位次变化较大。

　　中信建投从上季度的第三名晋升到二季度的“领头羊”，合计分值152.08，主要得益于公司北交所保荐业务及发行并购业务、新三板推荐挂牌业务较一季度的得分大幅提升。

　　《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》规定，证券公司执业质量评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

　　东吴证券紧随其后，得分142.92，环比提升27.45分。上季度其排名18。与中信建投情形类似，东吴证券在北交所保荐业务和发行并购业务上斩获颇丰。

　　开源证券稳中有进，从上季度的第四名提升到第三名。颇为亮眼的是，开源证券的北交所新三板研究业务单项得分仍是10分，在所有券商中处于领先地位。

　　值得注意的是，近期证监会对开源证券新增北交所股票做市业务资格的申请文件进行了审核反馈。目前，开源证券的北交所做市业务得分为零，一旦拿到北交所做市业务资质，其排名或有变化。

　　二季度排名居前的券商还有海通证券、申万宏源、国金证券、东方财富、中信证券、广发证券、国投证券、银河证券、华泰证券、中泰证券等。

　　执业评价旨在引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北交所和全国股转公司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券业协会，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。

　　加大做市力度

　　政策推动券商加大做市业务力度。从专业质量指标下北交所做市业务得分情况看，二季度，国金证券、中信证券、国投证券、中信建投、东吴证券、银河证券等券商排名靠前。北交所网站显示，目前为北交所股票做市最多的券商是国金证券，共为60只股票提供做市服务，中信证券、国投证券分别以54只、44只紧随其后。

　　2023年2月，北交所股票做市交易业务正式启动，15家证券公司成为首批做市商。截至目前，北交所做市商队伍扩大至17家，涉及股票115只，市场覆盖面达46.18%。近期，不断有做市商公告为北交所股票提供做市交易服务。比如，6月下旬以来，中信证券先后公告，为8只北交所股票提供做市服务。

　　实证表明，北交所做市业务为证券公司差异化展业提供了新领域；同时，做市商积极履行报价义务，切实发挥了为市场提供流动性、平抑波动性的作用。

　　新三板做市业务可追溯的历史更早，为我国资本市场制度探索贡献良多。从专业质量指标下新三板做市业务得分情况看，东北证券、开源证券、国元证券、上海证券、海通证券等券商居前。全国股转公司网站显示，截至7月14日，新三板共有65家做市商，为1372只(含重复)新三板股票提供做市交易服务。

　　值得一提的是，根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引(试行)》，近日全国股转公司完成了2024年二季度做市商评价。其中，综合排名前5%(含)的东北证券、开源证券、国元证券三家券商获得二季度经手费全免资格。上海证券、海通证券、华源证券等10家券商分获不同程度减免。