太平洋证券“无证经营”遭罚
- 发布时间：2015-12-02 09:53:47 来源：中国经济网 责任编辑：杨菲
在互联网证券的大潮下，今年越来越多的券商流行在线开户。然而，这其中也有一些券商属于“无证经营”。昨日，太平洋证券(601099)就因此遭到了处罚。
太平洋证券发布的公告显示，因公司未经中国结算公司同意即开展非现场开户创新业务，该行为违反了《证券账户管理规则》第二十七条关于开户代理机构应当根据中国结算公司有关规定为投资者非现场办理证券账户业务的规定，以及《证券账户非现场开户实施暂行办法》第十九条关于开户代理机构采用《暂行办法》规定方式以外的其他方式开展证券账户非现场开户业务的，应获中国结算公司同意后方可实施的规定。因而，中国结算公司拟对太平洋证券做出暂停非现场开户业务资格一个月的处罚。 在11月28日至12月27日期间，太平洋证券不得通过非现场方式办理A股、B股、封闭式基金账户新开户业务。而本身就理亏的太平洋证券也表示认罚。“公司将严格按照相关规定和中国结算公司的要求执行自律管理措施，进一步加强日常经营管理，审慎开展各项创新业务。”太平洋证券在公告中称。
