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监管执法重点突出

  • 发布时间:2015-08-05 04:30:54  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  基于股市出现的诸多新情况,监管层近期的监管政策也在不断完善。

  “6月以前A股持续上涨时,我理解监管部门更注重对配资的监管和风险的把控,当时出台了严查伞形信托和场外配资入市的规定。但随着两市的下挫,从7月开始,监管层先后经历了喊话阶段和证金出手护盘阶段,目前监管政策出现了新动向。”有券商人士对记者分析指出。

  7月底8月初,监管层重点针对两市尾盘大额集中抛售股票等异常交易行为加强监管,特别是针对程序化交易加强了部署。7月31日,证监会表示正在对部分具有程序化交易特征的机构和个人进行核查,对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格或其他投资者投资决定的部分账户采取限制交易措施。截至8月4日,两市已有43个交易账户被限制交易或被口头警示。

  基金业内人士对记者表示:“经历了前期股市流动性危机之后,A股正在进入修复期,这种修复不仅仅是市场估值的修复,更是投资者信心的修复。”在此过程中,证监会还分别部署了严查大股东违规减持、信披违法、跨市场操纵以及内幕交易等问题。有观点认为,这是监管部门从此前的“救市”转向“巩固成果”与“净化市场”的新阶段。

  以打击上市公司信披违法行为为例,证监会7月31日再度公告了相关进展。证监会今年对信息披露违法案件继续保持高压态势,已依法快速对26件信息披露违法案件作出行政处罚决定,并对18家上市公司进行了行政处罚。另外,已对多起违反规定和承诺减持上市公司股份的违法违规行为立案。

  “市场恢复期也是建立市场规则、强化市场合规意识的黄金期。因此,不排除监管层把握制度建设的契机,加大相关监管执法力度。”前述基金人士对记者表示。

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