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证监会要求券商对信息系统外部接入管理开展自查

  • 发布时间:2015-06-13 01:43:34  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  □本报记者 倪铭娅

  证监会新闻发言人邓舸12日表示,证监会注意到,6月10日MSCI明晟公司发布公告,预期在国际机构投资者所关心的市场准入等问题解决后,将A股纳入MSCI全球基准指数。同时,MSCI表示,A股纳入指数可具有时间弹性。

  邓舸称,A股纳入国际市场指数能够为我国市场引入长期专业化增量资金,优化市场投资者结构,提高市场运作水平,改善公司治理,促进我国资本市场稳定发展。国际机构投资者参与我国市场将引导资金进入实体经济,加快我国经济转型升级。证监会与MSCI等国际指数公司一直保持着交流与沟通,证监会将与MSCI成立联合工作小组,积极研究并推动解决国际机构投资者进入我国市场和指数纳入相关的技术细节,共同努力,促进中国A股早日纳入MSCI指数。

  近日,证监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。有媒体报道称,证监会要求证券公司自查信息技术系统外部接入情况、场外配资情况。对此,邓舸表示,《通知》提出以下要求:一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

  他表示,证监会重申,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

  有媒体报道称,全国中小企业股份转让系统日前对主办券商下发通知,禁止券商为投资者垫资开户。对此,邓舸表示,为进一步加强新三板投资者适当性管理,2015年6月3日,全国股转系统向各主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,重申投资者适当性管理有关要求,禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为,并要求主办券商开展自查工作,持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。下一步,证监会将严格贯彻《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,进一步完善非上市公众公司监管体系,以问题和风险为导向,严格执法,对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚。

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