渤海银行太原分行开展反洗钱风险评估
- 发布时间：2016-03-23 05:29:29 来源：山西日报 责任编辑：罗伯特
近日，为进一步增强反洗钱工作有效性，提升反洗钱风险管理水平，渤海银行太原分行从管理能力和风险压力两方面入手，组织开展了全行反洗钱风险评估工作。管理能力方面重点对反洗钱工作风控架构建设、高管履职情况、机构和岗位设置、分支机构反洗钱管理、内控制度建设、自主管理、合规文化建设和技术支持保障等八项内容进行了评估；风险压力方面重点评估了客户特性、地域风险、业务风险、行业等内容。评估结果显示，分行反洗钱管理能力符合总行及监管部门要求，全员合规意识明显增强，合规环境和技术支持能够满足反洗钱工作需要；风险压力评估方面，分行客户结构相对合理，涉及风险客户占比较小，重点业务产品的风险防控措施有效，员工对反洗钱工作的认知度空前提高，为反洗钱工作提供了较好的支撑。
刘军辉
