沪深证券交易所着手规范上市公司股份质押信息披露
- 发布时间：2015-12-29 22:27:49 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华网上海12月29日电（记者潘清）近年来，上市公司股东利用股权质押等形式进行融资的情况日益普遍。为防范由此带来的潜在风险，上海证券交易所、深圳证券交易所29日分别发布相关文件，对上市公司股份质押信息披露行为进行规范。
随着资本市场交投活跃、资金流动性诉求高，上市公司股东利用股权质押等形式进行融资的情况较为普遍。统计显示，2015年上半年深沪两市总计有超过900家上市公司的股东进行过股权质押融资，累计质押次数超过2700次。部分上市公司控股股东质押比例超过其所持公司股份的80％以上。
上交所相关负责人表示，在前期市场整体性波动中，大股东股权质押以及可能由此引发的上市公司控制权频繁变更、触及平仓线对二级市场交易造成冲击等潜在风险，引起市场各方高度关注。在各类主体融通资金更加活跃、各类创新不断涌现的市场环境下，原有的股权质押信息披露标准，已不能适应预判、揭示、防范、处置市场风险的实际需要，也不便于投资者审慎决策、理性投资。
在对现有股权质押信息披露规则体系进行系统梳理的基础上，上交所兼顾股权质押业务顺利开展和风险揭示充分到位的需求，对上市公司股份质押（冻结／解质／解冻）公告格式指引进行了三方面修订。
首先，扩大了信息披露的主体范围和业务类型。明确股份质押数量计算应将一致行动人一并纳入，场内与场外两种质押类型一并计算；
其次，对控股股东的股份质押风险做出特别披露要求。明确控股股东被质押股份出现平仓风险时，应当及时披露对公司控制权的影响、拟采取的措施，充分揭示相关风险，并持续披露进展情况；
第三，按照质押和解质的不同业务特点和风险特征，作出差异化安排。明确处于质押、冻结状态的股份累计总额占上市公司总股本的比例达到5％，或者解质、解冻股份的累计发生额占上市公司总股本的比例达到5％时，股东及其一致行动人应按格式指引履行信息披露义务。
深交所同期发布《上市公司股东股份被质押（冻结、拍卖或设定信托）的公告格式》，要求当上市公司任一股东出现所持公司5％以上股份被质押、冻结等情形时，或上市公司控股股东股份出现平仓风险或强制过户风险时，上市公司应当及时披露公告。
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