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海通证券:构建诚信管理体系

  • 发布时间:2015-11-14 09:19:18  来源:福州晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  诚信是立国之本、立业之本,一个健全的社会一刻也离不开诚信。人无信不立,商无信不誉,市无信不兴,企业无信不昌。在证券市场,诚信是其中的一个重要内容,也是一个根本性问题。

  海通证券作为大型全国性的证券公司,非常重视公司诚信管理体系的构建。公司紧抓各个业务环节,密切结合诚信经营开展工作。在柜台业务中,明确投资者开户业务流程及审核程序,要求开户资料必须真实、合法和完整,留存客户的影像档案。将诚信列入员工个人业绩考核、团队业绩考核。加大对守法诚信行为的激励和违规失信行为的惩戒,对于不诚信行为严格落实责任追究机制,把诚信建设作为公司品牌建设的有机组成部分,积极营造“以诚实守信为荣”的工作氛围。公司多家分支机构在营业场所显著位置大屏幕上播放“开展诚信建设、倡导文明新风、打造诚信品牌”、“人人知诚信、事事需诚信”等宣传口号,潜移默化灌输诚信的重要性。

  公司内部制定了一系列关于诚信建设的规章制度,加强对相关人员的诚信教育,要求所有员工在遵循不准欺诈、误导、诱导客户,不准夸大、虚假宣传,不准承诺保底,不准分担风险等“七不准”的同时,严格遵守公司内部制定的各项规章制度,形成追究失信责任的有效机制。

  海通证券诚信经营的目标:提高全体员工的诚信意识,促进公司自身合规与外部监管的有效互动;建立健全公司内部诚信约束长效机制,有效识别和防范失信风险,确保公司诚信经营,实现公司与投资者的利益共赢。 海讯

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