3家证券公司暂停新开账户1个月
- 发布时间：2015-11-07 08:35:54 来源：南宁晚报 责任编辑：罗伯特
新华社北京11月6日电 中国证监会新闻发言人邓舸6日披露，证监会近日对3家证券公司、1家基金公司和3家基金子公司正式作出包括暂停新开证券账户在内的行政监管措施决定。
据介绍，证监会将对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施；对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。
另外，证监会将对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。
邓舸说，根据程序，证监会在作出行政监管措施决定前对这些证券、基金公司进行事先告知，部分公司作了申辩，经研究申辩理由不成立。证监会要求上述公司按照法律法规要求落实整改，进一步梳理相关业务流程，强化合规风控意识。
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大智慧高管被证监会市场禁入
大智慧11月6日晚间公告称，公司于11月5日收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。公司涉嫌违反证券法律法规已由证监会调查完毕，证监会拟对公司和相关人员作出行政处罚及市场禁入。
经查明，大智慧涉嫌违法的事实包括：2013年涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元；2013年以“打新”等为名营销，涉嫌虚增销售收入287.25万元；涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元；延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495.43万元；涉嫌虚构业务合同虚增2013年收入1567.74万元；子公司涉嫌提前合并天津民泰，影响合并报表利润总额825.01万元，影响商誉433.13万元。
根据相关规定，中国证券监督管理委员会拟决定：对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取5年证券市场禁入措施。
（中国证券网）
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