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证监会:上半年新增内幕交易案件144起

  • 发布时间:2015-07-26 08:42:00  来源:中国广播网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  7月24日,中国证监会就2015年上半年稽查执法和行政处罚情况进行了通报,并宣布近期将分批集中处罚一批违法违规案件,公开曝光典型案例,让违法者付出沉重代价,以儆效尤。

  证监会新闻发言人张晓军表示,1-6月证监会共受理案件线索369条,新启动初步调查180起,同比增长15%;新增立案调查136起,同比增长46%;新增涉外协查案件73起(其中沪港通开通以来新增市场监察信息交换17起),同比增长30%;移送公安机关案件22起,累计对138名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元人民币。

  从案件类型来看,上半年,内幕交易类案件依然是证监会稽查执法的最主要案件类型。1-6月新增内幕交易类案件144起,占全部新增案件总数的46%,新增利用未公开信息交易案件41起,占全部新增案件总数的13%。从上半年查处案件看,内幕交易类违法违规行为进一步体现出主体多元化,行为隐蔽化,案件复杂化的特点,利用未公开信息交易类案件涉案主体已出现由公募基金向证券公司、托管机构蔓延的趋势,涉案金额也屡创新高。未来内幕交易、利用未公开信息交易类案件仍将是证监会执法工作的打击与防控的重点。

  随着资本市场的不断扩大与完善,市场操纵类案件呈现出手法多样、隐蔽性强、跨市场配合等新特点,特别是跨市场操纵表现出全新的行为特点,市场危害极大。针对这些特点,上半年证监会加强了对操纵类案件的研判与打击力度,在组织力量重点查处以市值管理名义内外勾结、迎合市场热点编题材讲故事、利用信息优势联合等手段操纵市场的同时,专门研究部署跨市场操纵行为的查处工作,并对多起涉及新三板市场、期货市场的市场操纵行为依法查处。根据统计,1-6月新增市场操纵类案件共计31起,占全部新增案件总数的10%,创近年来历史新高。其中“华恒生物”等多只股票价格操纵案、“甲醇1501”期货合约操纵案、“胶合板1502”期货合约操纵案等多起案件已调查终结,正在依法处理。

  在信息披露方面,1-6月份新增违规信息披露类案件38起,其中,大智慧宏达新材京天利金亚科技零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查后,引起市场广泛关注;上海超日、珠海中富、北大荒皖江物流等上市公司的信息披露违法违规行为已(拟)被依法行政处罚;博元投资由于涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪已被依法移送公安机关,并被依法强制退市。上半年,随着股指大幅波动,市场对信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虚假信息,严重扰乱资本市场信息传播秩序,甚至引发市场波动,市场反映强烈。在前期线索分析和调查布控工作的基础上,证监会对20多起严重扰乱资本市场信息传播秩序行为立案稽查,目前已通报6起案件查处情况。

  2015年上半年,根据国务院统一部署,证监会全面开展“两个加强、两个遏制”专项检查,根据检查发现的证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患,证监会及时加强风险控制与监管执法力度,并组织力量进场核查,监督整改,并根据核查掌握的情况,对有关涉案主体正式立案查处。此外,会计师事务所等中介机构执业质量也是上半年执法关注重点。针对专项检查及日常监管中发现的违法线索,证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查,下一步,将进一步加大执法力度。

  张晓军表示,截至7月23日,证监会今年已作出行政处罚决定书63件,市场禁入决定书6件,其中信息披露违法案26件,内幕交易案23件,短线交易案3件,中介机构违法案2件,其他类型案件9件,对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构进行了行政处罚,作出罚没款共计20,597.39万元,对11人实施了市场禁入,其中3人被终身市场禁入。除此之外,还有17件案件正在履行事先告知程序。

  他强调,稽查执法是证监会的基本职责和核心工作,是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础,是维护公开、公平、公正的市场秩序、维护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的根本保障。下一步,证监会将进一步强化稽查执法工作的及时性、针对性和有效性,继续密切关注资本市场变化和违法违规行为的新趋势,进一步加大案件的查处和曝光力度,切实维护投资者合法权益,保障我国资本市场稳定健康发展。

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