长江证券因“印花税”研报受罚
- 发布时间：2015-06-13 02:31:10 来源：北京日报 责任编辑：罗伯特
本报讯（记者 董禹含）昨日，证监会宣布对长江证券采取出具警示函的行政监管措施。
5月4日晚，多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章，引起市场广泛关注。
证监会于5月6日对长江证券相关研究报告的制作、审批和发布等情况进行了合规性核查。从检查情况看，媒体转载内容来源于5月4日长江证券发布的题为《上证成交可上1.4万亿，创业板已达巅峰——从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告。检查中发现，长江证券未与转载机构签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。
证监会新闻发言人邓舸表示，各证券期货经营机构应当切实规范信息发布活动，维护市场稳定，遵循独立、客观、公平、审慎的原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动，禁止使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息，禁止将研报的内容和观点优先提供给机构内部部门、人员或者特定对象，禁止利用发布研究报告进行非法牟利。违法违规发布研究报告、制造虚假信息的行为将被依法查处。
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