私募发行公司债负面清单出炉 融资平台等11类企业在列
- 发布时间：2015-04-24 07:26:56 来源：经济参考报 责任编辑：罗伯特
私募债监管边界日渐明晰。中国证券业协会23日正式下发《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以负面清单的形式，对新版非公开发行债券（私募债）项目的发行人范围作出限制。其中，对包括地方融资平台、问题房企等11类企业关上私募发行公司债的大门。
根据规定，一年内存在虚假记载、遭遇监管处罚、损害公众利益、融资平台等11类主体将被限制私募债发行。其中，地方融资平台被彻底列入私募负面清单，而指引对融资平台的定义是：指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。
此外，房地产开发企业的私募债发行虽未被指引所阻拦，但部分存在问题的房地产公司仍然无缘私募债发行。根据指引要求，“国土资源部等部门认定的存在‘闲置土地’、‘炒地’、‘捂盘惜售’、‘哄抬房价’等违法违规行为的房地产公司”亦在负面清单名录之中。
记者对所指11类企业进行简单分类，大致可分为政策限制类、违法违规类和其他类。其中，对于违法违规类进行了明确，并以严厉惩处。比如，对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态的发行人不得发行私募公司债。
