万家共赢等违规事件后续：涉案私募管理人终身禁入
- 发布时间：2014-12-05 18:46:00 来源：人民网 责任编辑：罗伯特
人民网北京12月5日电 （章斐然）继证监会对基金子公司违规开展资产管理业务行为进行处理后，中国证券投资基金业协会（下简称“协会”）对涉及其中的私募基金深圳吾思基金管理有限公司（以下简称深圳吾思）作出处分，撤销深圳吾思管理人登记，对实际控制人、总裁李志刚，法定代表人、执行董事周建国作出加入黑名单的纪律处分。
中国基金业协会通报内容称，经查，深圳吾思存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违反自律规则的行为。同时，深圳吾思实际控制人、总裁李志刚因其在资金挪用案中的行为涉嫌犯罪已被公安机关采取强制措施。法定代表人、执行董事周建国长期不在深圳吾思办公。深圳吾思涉案后，公司账户和公章已被公安机关查封，员工已经遣散，无法继续有效履行私募基金管理人职责。
协会按照《纪律处分实施办法（试行）》的有关规定，协会认为深圳吾思违规事实清楚，影响恶劣，应当从严处理，决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分，对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。撤销管理人登记后，深圳吾思不得从事私募投资基金业务。在加入黑名单期间，李志刚、周建国不得在我会登记的私募基金管理人从业。
深圳吾思提出了书面申辩意见，对我会检查认定的主要事实没有异议，但是认为纪律处分过重，同时表示放弃听证权利。
今年8月4日至8日，证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。检查发现，部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题，有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。
事后，证监会对存在违规的万家共赢资产管理有限公司、金元百利资产管理有限公司、深圳华宸未来资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施，同时暂停管理失责的母公司的业务申请，并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施。
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